（上接13版）
1、17.51倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審查的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的2022年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）；
2、13.13倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審查的扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的2022年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行前總市值測(cè)算）；
3、14.04倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的2021年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算）；
4、10.53倍（每股凈資產(chǎn)依照經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所遵循中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的2021年歸屬于母公司股東純利潤(rùn)除于本次發(fā)行前總市值測(cè)算）。
（四）募資
依據(jù)4.38元/股的發(fā)行價(jià)和20,000億港元的新股上市總數(shù)測(cè)算，若本次發(fā)行取得成功，預(yù)估外國(guó)投資者募資總額為87,600萬(wàn)余元，扣減發(fā)行費(fèi)6,155.19萬(wàn)余元（沒(méi)有企業(yè)增值稅）后，預(yù)估募資凈收益為81,444.81萬(wàn)余元。
（五）回?fù)軝C(jī)制
本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年2月27日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?，外?guó)投資者和主承銷商將依據(jù)整體認(rèn)購(gòu)狀況再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：
網(wǎng)上發(fā)行基本認(rèn)購(gòu)倍數(shù) ＝ 在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量 / 回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。
相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：
1、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于50倍（含），啟動(dòng)不了回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超出50倍、小于100倍（含），將從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超出100倍，從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)超出150倍，回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過(guò)此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%。
2、在網(wǎng)上發(fā)行沒(méi)獲全額認(rèn)購(gòu)的情形下，網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔，由參加網(wǎng)下申購(gòu)的投資人申購(gòu)，主承銷商依照已公示的網(wǎng)下配售準(zhǔn)則開展配股；網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔后，仍無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，外國(guó)投資者和主承銷商將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策。
3、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。
當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國(guó)投資者和主承銷商將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年2月28日（T+1日）在《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》（下稱“《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》”）中公布。
（六）本次發(fā)行的主要時(shí)間分配
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注：1、T 日是在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購(gòu)日。
2、以上日期為交易時(shí)間，遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)公示，改動(dòng)本次發(fā)行日程表。
3、若因上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐删W(wǎng)下投資者不能正常使用其互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站開展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作中，請(qǐng)投資人及時(shí)與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。
（七）鎖定期分配
此次在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)股無(wú)商品流通限定及鎖定安排。
（八）擬上市地址
上海交易所。
二、初步詢價(jià)結(jié)論及標(biāo)價(jià)狀況
（一）網(wǎng)下投資者整體申請(qǐng)狀況
2023年2月21日（T-4日）為本次發(fā)行初步詢價(jià)日。截止到當(dāng)天15:00，主承銷商根據(jù)上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)接到2,504家網(wǎng)下投資者管理的12,789個(gè)配售對(duì)象的基本詢價(jià)報(bào)價(jià)信息內(nèi)容，價(jià)格區(qū)段為0.01元/股-37.25元/股，擬申購(gòu)數(shù)量總數(shù)為17,284,950億港元。配售對(duì)象的實(shí)際價(jià)格狀況請(qǐng)見本公告“附注：基本詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況”。
（二）去除失效價(jià)格狀況
經(jīng)主承銷商和上海市錦天城律師事務(wù)所律師審查，有30家網(wǎng)下投資者管理的36個(gè)配售對(duì)象未按照《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》的需求遞交有關(guān)資質(zhì)審查文檔；39家網(wǎng)下投資者管理的157個(gè)配售對(duì)象歸屬于嚴(yán)禁配股范疇。以上68家網(wǎng)下投資者管理的193個(gè)配售對(duì)象的報(bào)價(jià)已被確定為失效價(jià)格給予去除，詳盡去除狀況請(qǐng)見本公告“附注：基本詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況”里被標(biāo)明為“失效價(jià)格1”和“失效價(jià)格2”的那一部分。
去除以上失效價(jià)格后，其他2,474家網(wǎng)下投資者管理的12,596個(gè)配售對(duì)象所有合乎《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》所規(guī)定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)格區(qū)段為0.01元/股-37.25元/股，擬申購(gòu)數(shù)量總數(shù)為17,022,530億港元。以上投資人以及管理的配售對(duì)象歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金都已按相關(guān)規(guī)定實(shí)現(xiàn)了登記和辦理備案。
以上2,474家網(wǎng)下投資者管理的12,596個(gè)配售對(duì)象價(jià)格信息統(tǒng)計(jì)如下所示：
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（三）去除最大價(jià)格一部分狀況
外國(guó)投資者和主承銷商依據(jù)去除失效價(jià)格后詢價(jià)采購(gòu)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢從高到低、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期以上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由后至先、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申報(bào)日期按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象從后面到前順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，去除的擬申購(gòu)量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報(bào)價(jià)格與確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢里的申請(qǐng)可不會(huì)再去除，去除占比可低過(guò)10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。
經(jīng)外國(guó)投資者和主承銷商協(xié)商一致，決定把申報(bào)價(jià)格高過(guò)4.38元/股的初步詢價(jià)申請(qǐng)給予去除，針對(duì)申報(bào)價(jià)格為4.38元/股的配售對(duì)象價(jià)格不去做去除。
此次有7家網(wǎng)下投資者管理的9個(gè)配售對(duì)象的報(bào)價(jià)被去除，相匹配去除的擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量為11,640億港元，占此次初步詢價(jià)申請(qǐng)總產(chǎn)量（去除失效價(jià)格后）的0.07%。詳盡去除狀況請(qǐng)見本公告“附注：基本詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況”里被標(biāo)明為“高價(jià)位去除”的那一部分。
經(jīng)上述去除后，2,467家網(wǎng)下投資者管理的12,587個(gè)配售對(duì)象價(jià)格信息統(tǒng)計(jì)如下所示：
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（四）發(fā)行價(jià)高效價(jià)格投資人的明確全過(guò)程
1、發(fā)行價(jià)的確認(rèn)環(huán)節(jié)
外國(guó)投資者和主承銷商依據(jù)初步詢價(jià)狀況，在去除擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量中價(jià)格最大的那一部分后，并充分考慮外國(guó)投資者股票基本面、市場(chǎng)狀況、所在領(lǐng)域、可比公司估值水平、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，明確本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)為人民幣4.38元/股。
2、合理價(jià)格投資人的明確
有4家網(wǎng)下投資者管理的8個(gè)配售對(duì)象申報(bào)價(jià)格小于4.38元/股，乃為失效價(jià)格，具體的名冊(cè)詳細(xì)“附注：基本詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況”里被標(biāo)明為“廉價(jià)未入選”的配售對(duì)象。在去除擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量中價(jià)格最大的那一部分后，申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)4.38元/股的2,463家網(wǎng)下投資者管理的12,579個(gè)配售對(duì)象為本次發(fā)行的高效價(jià)格配售對(duì)象，合理擬申購(gòu)數(shù)量總計(jì)17,000,910億港元。合理價(jià)格配售對(duì)象名冊(cè)、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和合理申購(gòu)數(shù)量請(qǐng)見本公告附注。
主承銷商將于配股時(shí)對(duì)合理價(jià)格投資人以及管理的配售對(duì)象存不存在嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行進(jìn)一步審查，投資人應(yīng)按照主承銷商的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊(cè)、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴(yán)令禁止情況的，主承銷商將回絕向開展配股。
（五）與行業(yè)市盈率和相比上市公司估值水準(zhǔn)較為
外國(guó)投資者行業(yè)類別為黑色金屬礦選冶業(yè)（B08）。截止到2023年2月21日（T-4日），中證指數(shù)有限公司公布的黑色金屬礦選冶業(yè)（B08）近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率為17.89倍。主營(yíng)與外國(guó)投資者相仿的上市公司股票市盈率水準(zhǔn)具體情況如下：
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信息來(lái)源：Wind新聞資訊，數(shù)據(jù)信息截止到2023年2月21日。
注1：之上2021每股凈資產(chǎn)計(jì)算口徑為：2021年歸母凈利（扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低）/2023年2月21日總市值；可比公司的2022年歸母凈利（扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低）并未公布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
注2：招股書中公布的可比公司中，興宏泰為新三板掛牌集團(tuán)公司，2023年2月21日前20個(gè)交易日內(nèi)只有5個(gè)交易日內(nèi)有交易量，股票成交不活潑，所以未列入可比公司股票市盈率算數(shù)平均值測(cè)算范疇。
注3：之上數(shù)學(xué)計(jì)算若有差別為四舍五入保留兩位小數(shù)導(dǎo)致。
本次發(fā)行價(jià)錢4.38元/股相對(duì)應(yīng)的經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審查的2022年扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司股東純利潤(rùn)攤低后股票市盈率為17.51倍，相對(duì)應(yīng)的經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)2021年扣除非經(jīng)常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司股東純利潤(rùn)攤低后股票市盈率為14.04倍，均低于中證指數(shù)有限公司公布的近期一個(gè)月均勻靜態(tài)市盈率，小于可比公司平均市盈率，但仍然存在將來(lái)股票下跌為投資者產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)性。外國(guó)投資者和主承銷商報(bào)請(qǐng)投資者關(guān)注經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎判斷發(fā)售市場(chǎng)定價(jià)合理化，客觀作出決策。
三、網(wǎng)下發(fā)行
（一）網(wǎng)下申購(gòu)參加目標(biāo)
經(jīng)外國(guó)投資者和主承銷商確定，可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)的高效價(jià)格配售對(duì)象為12,579個(gè)，其相對(duì)應(yīng)的合理擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量為17,000,910億港元。參加初步詢價(jià)的配售對(duì)象可以通過(guò)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)查詢其價(jià)格是不是為全面價(jià)格及合理擬申購(gòu)數(shù)量。
（二）網(wǎng)下申購(gòu)步驟
在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。
1、網(wǎng)下申購(gòu)期為2023年2月27日（T日）9:30-15:00。網(wǎng)下投資者必須要在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄。認(rèn)購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行價(jià)錢4.38元/股，申購(gòu)數(shù)量向其合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的合理擬申購(gòu)數(shù)量。根據(jù)該網(wǎng)站之外方法認(rèn)購(gòu)視為無(wú)效。網(wǎng)下投資者為參加認(rèn)購(gòu)的所有配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者可數(shù)次遞交認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。
2、合理價(jià)格配售對(duì)象只有因其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的股票賬戶與銀行收付款賬號(hào)參加此次網(wǎng)下申購(gòu)。配售對(duì)象全名、股票賬戶名字（上海市）、股票賬戶號(hào)（上海市）與銀行收付款賬號(hào)務(wù)必與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的信息一致，不然視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。因配售對(duì)象信息填寫與備案登記不一致而致后果由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。
3、網(wǎng)下投資者在2023年2月27日（T日）認(rèn)購(gòu)時(shí)，不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。
4、合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任。主承銷商將通告公布?xì)Ъs狀況，并把毀約狀況報(bào)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。
5、合理價(jià)格配售對(duì)象在網(wǎng)下申購(gòu)及持倉(cāng)等多個(gè)方面必須遵守最新法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（三）線下基本配股
外國(guó)投資者和主承銷商將依據(jù)2023年2月17日（T-6日）發(fā)表的《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》中確立的配股標(biāo)準(zhǔn)，將網(wǎng)下發(fā)行股票配售給提供有效價(jià)格并參加了網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象，并將在2023年3月1日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布基本配股狀況。
（四）發(fā)布基本配股結(jié)論
2023年3月1日（T+2日），外國(guó)投資者和主承銷商將于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》與經(jīng)濟(jì)參照在網(wǎng)上發(fā)表《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，基本內(nèi)容本次發(fā)行得到配股的網(wǎng)下投資者名字、每一個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量、基本獲配數(shù)量以及初步詢價(jià)期內(nèi)提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或具體申購(gòu)數(shù)量低于價(jià)格時(shí)擬申購(gòu)數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息內(nèi)容。之上公示一經(jīng)發(fā)刊，即視作已經(jīng)向參加網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送到獲配通告。
（五）申購(gòu)資金繳納
1、2023年3月1日（T+2日），得到基本配股資質(zhì)的網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù)，從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案銀行帳戶向中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行資金全額劃付申購(gòu)資產(chǎn)，申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年3月1日（T+2日）16:00前到賬，請(qǐng)股民留意資產(chǎn)在途時(shí)間。
2、應(yīng)交納申購(gòu)款金額的測(cè)算
每一配售對(duì)象應(yīng)交申購(gòu)款額度 = 發(fā)行價(jià) × 基本獲配總數(shù)
3、申購(gòu)賬款的繳納及帳戶規(guī)定
網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)開展資產(chǎn)劃付，不符合有關(guān)要求就會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股上市失效。
（1）網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的銀行帳戶一致。
（2）申購(gòu)賬款須劃至中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行資金，每一個(gè)配售對(duì)象只能選其中之一開展劃賬。中國(guó)結(jié)算上海分公司在各個(gè)清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行資金信息和各清算金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話詳細(xì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)址（http://www.chinaclear.cn）“服務(wù)保障—業(yè)務(wù)流程材料—銀行信息表”欄目中“中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行資金情況表”和“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII清算金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)下發(fā)行資金一覽表”，在其中，“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII清算金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)下發(fā)行資金一覽表”里的有關(guān)帳戶僅適用于QFII清算銀行托管的QFII劃付有關(guān)資產(chǎn)。
（3）為確保賬款立即到帳、提升劃賬高效率，提議配售對(duì)象向與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)同一銀行線下申購(gòu)資產(chǎn)資金劃賬。劃賬時(shí)要在電匯憑證備注名稱中標(biāo)明配售對(duì)象股票賬戶號(hào)及本次發(fā)行股票號(hào)601121，如不標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功、申購(gòu)失效。比如，配售對(duì)象股東賬戶為B123456789，則需在附表里填好：“B123456789601121”，證券賬號(hào)和股票號(hào)正中間不必加空格符什么的一切標(biāo)記，以免造成電子器件劃賬。
網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。賬款劃到后請(qǐng)盡快根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)查詢資產(chǎn)到帳狀況。
4、主承銷商依照中國(guó)結(jié)算上海分公司所提供的具體劃撥資金合理配售對(duì)象名冊(cè)確定最后合理申購(gòu)。得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款，外國(guó)投資者與主承銷商將視也意思?xì)Ъs，將在2023年3月3日（T+4日）在《新疆寶地礦業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中予以公布，并把毀約狀況報(bào)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。
對(duì)未能2023年3月1日（T+2日）16:00前全額交納申購(gòu)資金配售對(duì)象，其未到位資金相對(duì)應(yīng)的獲配股權(quán)由主承銷商承銷，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，將中斷發(fā)售。
5、若得到配股的配售對(duì)象交納的申購(gòu)款額度超過(guò)得到配股總數(shù)相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)款額度，2023年3月3日（T+4日），中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)主承銷商所提供的網(wǎng)下配售結(jié)論數(shù)據(jù)信息向配售對(duì)象退回退返申購(gòu)款，退返申購(gòu)款額度 = 配售對(duì)象合理繳納的申購(gòu)款額度 — 配售對(duì)象應(yīng)交納申購(gòu)款額度。
6、網(wǎng)下投資者交納的所有申購(gòu)賬款在凍潔期內(nèi)造成的所有貸款利息歸證劵投資者保護(hù)基金全部。
（六）網(wǎng)下發(fā)行其他事宜
1、上海錦天城律師事務(wù)所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行的網(wǎng)下發(fā)行全過(guò)程、配股個(gè)人行為、參加配股的投資人資質(zhì)證書標(biāo)準(zhǔn)以及與投資者和主承銷商的關(guān)聯(lián)性、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。
2、主承銷商特別提示：若投資人的占股比例在本次發(fā)行后做到外國(guó)投資者總股本的5%之上（含5%），需自主立即履行信息披露義務(wù)。
3、本次發(fā)行中，已參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象以及關(guān)聯(lián)賬戶不得通過(guò)網(wǎng)絡(luò)打新股。
4、毀約解決：合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款，將被稱作毀約并要擔(dān)責(zé)任，主承銷商將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。
四、網(wǎng)上發(fā)行
（一）認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)
此次網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年2月27日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購(gòu)。遇有重大突發(fā)事件或不可抗拒因素危害本次發(fā)行，則按照認(rèn)購(gòu)當(dāng)天通告申請(qǐng)辦理。
（二）認(rèn)購(gòu)價(jià)錢
本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)為4.38元/股。網(wǎng)上搖號(hào)投資人須按照本次發(fā)行價(jià)錢開展認(rèn)購(gòu)。
（三）認(rèn)購(gòu)?fù)ǚQ和編碼
認(rèn)購(gòu)稱之為“福地認(rèn)購(gòu)”；認(rèn)購(gòu)編碼為“780121”。
（四）在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)資質(zhì)
擁有上海交易所證券賬戶卡的普通合伙人、法人代表、證券投資基金法人、符合規(guī)定的許多投資人等（中國(guó)法律、政策法規(guī)嚴(yán)禁及外國(guó)投資者須堅(jiān)守的別的監(jiān)管政策所禁止者以外）。本次發(fā)行的主承銷商的證券自營(yíng)帳戶不得參加本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)。
2023年2月27日（T日）前在我國(guó)清算上海分公司開立證券賬戶并且在2023年2月23日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）每日擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值1萬(wàn)余元（含）以上投資人即可根據(jù)上海交易所交易軟件認(rèn)購(gòu)此次網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股（中國(guó)法律、政策法規(guī)禁止者以外）。
投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日擁有總市值。股民擁有好幾個(gè)股票賬戶的，眾多股票賬戶的股票市值分類匯總。確定好幾個(gè)股票賬戶為同一投資人所持有的標(biāo)準(zhǔn)為股票賬戶注冊(cè)資料里的帳戶持有者名字、合理身份證明材料號(hào)均同樣。股票賬戶注冊(cè)資料以2023年2月23日（T-2日）日終為標(biāo)準(zhǔn)。投資人有關(guān)股票賬戶擁有總市值按照其股票賬戶中列入市值計(jì)算范疇的股權(quán)數(shù)量與相對(duì)應(yīng)收盤價(jià)格的相乘測(cè)算。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有總市值1多萬(wàn)元（含1萬(wàn)）的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每1萬(wàn)總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠1萬(wàn)余元的那一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是1,000股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1,000股或者其整數(shù)，但最大不能超過(guò)其按市值計(jì)算可認(rèn)購(gòu)限制，與此同時(shí)不能超過(guò)在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即60,000股。
股票融資顧客信用證券賬戶的股票市值分類匯總至該投資人所持有的總市值中，證劵公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)分類賬戶的總市值分類匯總至該證劵公司所持有的總市值中。證劵公司顧客定向資產(chǎn)管理專用賬戶及其年金帳戶，股票賬戶注冊(cè)資料中“帳戶持有者名字”同樣且“合理身份證明材料號(hào)”同樣的，按賬戶獨(dú)立測(cè)算總市值并參加認(rèn)購(gòu)。不過(guò)關(guān)、休眠狀態(tài)、銷戶股票賬戶不計(jì)算總市值。非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托產(chǎn)生法院凍結(jié)、質(zhì)押貸款，及其存有上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員持倉(cāng)限制，不受影響股票賬戶內(nèi)持股總市值計(jì)算。
（五）網(wǎng)上發(fā)行方法
此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展，回?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前，在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為6,000億港元。主承銷商在規(guī)定期限內(nèi)（2023年2月27日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00）將6,000億港元“福地煤業(yè)”個(gè)股鍵入在上海交易所特定的專用股票賬戶，做為這只股票唯一“賣家”。
（六）認(rèn)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)
1、投資人只能選網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認(rèn)購(gòu)。全部參加此次網(wǎng)下詢價(jià)、認(rèn)購(gòu)、配股的投資人均不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào)。若投資人與此同時(shí)參加線下和網(wǎng)上搖號(hào)，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。
2、每一認(rèn)購(gòu)單位是1,000股，單一股票賬戶委托申購(gòu)數(shù)量不能低于1,000股，超出1,000股的一定要1,000股的整數(shù)，但不能超過(guò)其擁有上海市場(chǎng)非限售A股股票和非限購(gòu)存托總市值相對(duì)應(yīng)的在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，與此同時(shí)不能超過(guò)在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即不能超過(guò)60,000股。對(duì)申購(gòu)量超出主承銷商確立的認(rèn)購(gòu)限制60,000股的股票申購(gòu)，上海證券交易所交易軟件將視為無(wú)效給予全自動(dòng)撤消，不予以確定；對(duì)申購(gòu)量超出按市值計(jì)算的網(wǎng)站可新股申購(gòu)額度，中國(guó)結(jié)算上海分公司將會(huì)對(duì)超出一部分作失效解決。
3、股民參加在網(wǎng)上公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)，必須使用一個(gè)股票賬戶。同一股民應(yīng)用好幾個(gè)股票賬戶參加同一只申購(gòu)新股的，及其投資人應(yīng)用同一股票賬戶數(shù)次參加同一只申購(gòu)新股的，以這個(gè)投資人的第一筆認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu)，其他認(rèn)購(gòu)均是失效認(rèn)購(gòu)。
（七）網(wǎng)上搖號(hào)程序流程
1、開戶備案
參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人須持有中國(guó)結(jié)算上海分公司的證券賬戶卡。
2、市值計(jì)算
參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人需于2023年2月23日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值日均值1多萬(wàn)元（含1萬(wàn)）。市值計(jì)算規(guī)范實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
3、設(shè)立資金帳戶
參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人，需在網(wǎng)上搖號(hào)日2023年2月27日（T日）前在和上海交易所連接網(wǎng)絡(luò)的股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立資金帳戶。
4、認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)
認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)和在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)上交所上市個(gè)股的方法同樣，在網(wǎng)上投資人依據(jù)其持有的總市值數(shù)據(jù)在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)（T日9:30-11:30、13:00-15:00）根據(jù)上海交易所連接網(wǎng)絡(luò)各證劵公司開展認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托。
（1）股民當(dāng)眾授權(quán)委托時(shí)，填報(bào)好認(rèn)購(gòu)委托書的各種具體內(nèi)容，持身份證、個(gè)股賬戶和資金賬戶卡到申購(gòu)者開戶與上海證券交易所連接網(wǎng)絡(luò)各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。銀行柜臺(tái)經(jīng)辦人審查投資人交貨的各種有效證件，核查確認(rèn)無(wú)誤就可以接受委托。
（2）投資人根據(jù)電話委托或其它全自動(dòng)委托方式時(shí)，應(yīng)按照各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定申請(qǐng)辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。
（3）投資人的認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托一經(jīng)接納，不可撒單。
（八）投資人申購(gòu)股票數(shù)的確認(rèn)方式
在網(wǎng)上投資人申購(gòu)股票數(shù)的明確方法為：
1、如在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量小于等于此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)（回拔后），也無(wú)需開展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，所有的新股配號(hào)全是中簽號(hào)碼，投資人按照其合理申購(gòu)量申購(gòu)個(gè)股；
2、如在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)（回拔后），則按照每1,000股定為一個(gè)申購(gòu)配號(hào)，次序取號(hào)，再通過(guò)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確合理認(rèn)購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼申購(gòu)1,000股。
中標(biāo)率 =（最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù) / 在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量）×100%。
（九）新股配號(hào)與搖簽
若在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)，則采用搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確中簽號(hào)碼的形式進(jìn)行配股。
1、申購(gòu)配號(hào)確定
2023年2月27日（T日），上海交易所依據(jù)投資人股票申購(gòu)狀況確定合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量，按每1,000股配一個(gè)認(rèn)購(gòu)號(hào)，對(duì)每一個(gè)合理認(rèn)購(gòu)按照時(shí)間順序持續(xù)新股配號(hào)，新股配號(hào)無(wú)間斷，一直到最后一筆認(rèn)購(gòu)，并把新股配號(hào)結(jié)論傳入各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
2023年2月28日（T+1日），給投資者發(fā)布新股配號(hào)結(jié)論。申購(gòu)者需到原授權(quán)委托認(rèn)購(gòu)買賣交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處確定申購(gòu)配號(hào)。
2、發(fā)布中標(biāo)率
2023年2月28日（T+1日）外國(guó)投資者和主承銷商將于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》與經(jīng)濟(jì)參照在網(wǎng)上發(fā)表的《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中發(fā)布網(wǎng)上發(fā)行中標(biāo)率。
3、搖號(hào)申請(qǐng)搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果
2023年2月28日（T+1日）早上在公證部門的監(jiān)督下，由外國(guó)投資者和主承銷商組織搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，確定搖號(hào)中簽結(jié)論，并且于當(dāng)天根據(jù)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將搖簽結(jié)論發(fā)送給各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。外國(guó)投資者和主承銷商將在2023年3月1日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》與經(jīng)濟(jì)參照在網(wǎng)上發(fā)表的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布中簽結(jié)果。
4、明確申購(gòu)股票數(shù)
投資人依據(jù)中簽號(hào)碼，明確申購(gòu)股票數(shù)，每一中簽號(hào)碼只有申購(gòu)1,000股。
（十）新股投資人交款
投資人打新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年3月1日（T+2日）公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任，在網(wǎng)上投資人交款時(shí)，必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。2023年3月1日（T+2日）日終，新股的投資人應(yīng)確保其資金帳戶有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。
線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。
（十一）放棄認(rèn)購(gòu)個(gè)股的處理方式
對(duì)因在網(wǎng)上投資人資金短缺而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象，結(jié)算參與人（包含證劵公司及基金托管人等）理應(yīng)用心核實(shí)，并且在2023年3月2日（T+3日）15:00前事先向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)，然后由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)放給主承銷商。放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由主承銷商承銷。
（十二）發(fā)售地址
全國(guó)各地與上海交易所交易軟件連接網(wǎng)絡(luò)各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
五、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決
線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊?，主承銷商將按照實(shí)際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行數(shù)量。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由主承銷商承銷。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%，則中斷發(fā)售。
線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其主承銷商的承銷占比等詳細(xì)情況詳細(xì)2023年3月3日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。
六、中斷發(fā)售狀況
本次發(fā)行發(fā)生以下情形時(shí)，外國(guó)投資者及主承銷商將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策：
1、網(wǎng)下申購(gòu)后，合理報(bào)價(jià)的配售對(duì)象具體認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量；
2、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的；
3、線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；
4、產(chǎn)生別的尤其狀況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）可商議確定中斷發(fā)售；
5、投資者在發(fā)售過(guò)程中發(fā)生重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；
6、證監(jiān)會(huì)對(duì)股票發(fā)行包銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)覺涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。
如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和主承銷商將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在本次發(fā)行審批文件有效期內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案后，外國(guó)投資者和主承銷商將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。
七、余股承銷
線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)數(shù)量不足此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者及主承銷商將中斷發(fā)售。線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)數(shù)量超過(guò)此次發(fā)行數(shù)量70%（含70%），但沒(méi)有達(dá)到此次發(fā)行總數(shù)時(shí)，交款不夠由主承銷商承擔(dān)承銷。
產(chǎn)生余股承銷狀況時(shí)，2023年3月3日（T+4日），主承銷商將余股承銷資產(chǎn)與線下、網(wǎng)上發(fā)行募資扣減承銷保薦費(fèi)后一起劃給外國(guó)投資者，外國(guó)投資者向中國(guó)結(jié)算上海分公司遞交股份登記申請(qǐng)辦理，將承銷股份登記至主承銷商特定股票賬戶。
八、發(fā)行費(fèi)
此次網(wǎng)下發(fā)行不往配售對(duì)象扣除提成、過(guò)戶費(fèi)用和合同印花稅費(fèi)等費(fèi)用。投資人網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行免收提成和合同印花稅費(fèi)等費(fèi)用。
九、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）
（一）外國(guó)投資者：新疆省福地煤業(yè)有限責(zé)任公司
法人代表：鄒艷平
手機(jī)聯(lián)系人：王略
居所：新疆烏魯木齊市沙依巴克區(qū)克拉瑪依市東街390號(hào)深圳城商務(wù)大廈15樓
手機(jī)：0991-4856288
（二）承銷商（主承銷商）：申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限公司
法人代表：張劍
手機(jī)聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部
通訊地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)
熱線電話：021-54047165、021-54047376
外國(guó)投資者：新疆省福地煤業(yè)有限責(zé)任公司
承銷商（主承銷商）：申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限公司
2023年2月24日
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