證券代碼：002388 證券簡(jiǎn)稱：新亞制程 公示序號(hào)：2023-053
新亞電子制造（廣東省）有限責(zé)任公司
關(guān)于深圳交易所關(guān)注函的
回應(yīng)公示
我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并且對(duì)公示里的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏擔(dān)責(zé)任。
新亞電子制造（廣東省）有限責(zé)任公司（下稱“新亞制程”、“上市企業(yè)”或“企業(yè)”）2023年2月16日接到深圳交易所發(fā)出來(lái)的《關(guān)于對(duì)新亞電子制程（廣東）股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2023〕第155號(hào)）（下稱“關(guān)注函”），公司就關(guān)注函所涉及到的的一些問(wèn)題展開(kāi)了進(jìn)一步落實(shí)與審查，實(shí)際回應(yīng)如下所示：
1、公告稱，你董事會(huì)換選后通過(guò)9名執(zhí)行董事構(gòu)成，在其中獨(dú)董3名。保信央地向上市企業(yè)候選人5名非獨(dú)立董事人選及2名獨(dú)董候選人。
（1）請(qǐng)結(jié)合《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，表明以上董事會(huì)席位布置的合理化、合規(guī)，存不存在危害企業(yè)公司股東提名權(quán)的情況；
（2）請(qǐng)結(jié)合持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，表明有關(guān)公司股東是不是依然存在對(duì)董事會(huì)的提名權(quán)，存不存在直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東給你企業(yè)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議風(fēng)險(xiǎn)，你董事會(huì)構(gòu)造是否穩(wěn)定，是不是預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
找律師審查并做出確立建議。
回應(yīng)：
（1）請(qǐng)結(jié)合《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，表明以上董事會(huì)席位布置的合理化、合規(guī)，存不存在危害企業(yè)公司股東提名權(quán)的情況。
《公司法》第五十三條、第一百零二條第二款、第一百一十條、《上市公司章程指引》第八十二條要求，執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人名單以提議的形式報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決議。股東會(huì)、職工監(jiān)事、直接或是總計(jì)持有公司百分之三之上股權(quán)股東有提名權(quán)。企業(yè)必須在規(guī)章中要求執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人的方法和程序流程?！渡鲜泄惊?dú)立董事規(guī)則》第十二條要求，上市公司董事會(huì)、職工監(jiān)事、直接或是合拼擁有上市企業(yè)已發(fā)行股份百分之一之上股東能夠明確提出獨(dú)董侯選人，并且經(jīng)過(guò)股東會(huì)競(jìng)選確定。
《公司章程》第八十五條第一款規(guī)定，執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人名單以提議的形式報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決議。執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人的方法和程序流程為：
1）在規(guī)章要求人數(shù)范圍之內(nèi)，依照擬選拔任用人數(shù)，由前男友股東會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的執(zhí)行董事的意見(jiàn)名冊(cè)，經(jīng)股東會(huì)決議成功后，再由股東會(huì)向股東大會(huì)明確提出執(zhí)行董事侯選人，遞交股東會(huì)競(jìng)選；由前男友職工監(jiān)事明確提出非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事的意見(jiàn)名冊(cè)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議成功后，再由職工監(jiān)事向股東會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事侯選人，遞交股東會(huì)競(jìng)選。
2）獨(dú)立擁有或是合拼持有公司發(fā)售在外面有投票權(quán)股權(quán)總量的百分之三之上股東可向董事會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的執(zhí)行董事侯選人或者非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事侯選人，但提名的總數(shù)要符合企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，而且不可超過(guò)擬選總數(shù)。
3）董事會(huì)、職工監(jiān)事、獨(dú)立擁有或是合拼持有公司已發(fā)行股份百分之一之上股東能夠明確提出獨(dú)董侯選人，但提名的總數(shù)要符合企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，而且不可超過(guò)擬選總數(shù)。
依據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第四條第一款、第十條及《公司章程》第一百零九條要求，董事會(huì)由9名執(zhí)行董事構(gòu)成，設(shè)老總1人，在其中獨(dú)董不得少于3名。
依據(jù)上述法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，直接或總計(jì)持有公司公司股東可候選人不得超過(guò)擬選拔任用人數(shù)的執(zhí)行董事侯選人，即非獨(dú)立董事侯選人不得超過(guò)6名，獨(dú)董侯選人不得超過(guò)3名。
上饒保信央地企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“保信央地”）于2022年11月16日與以新力道達(dá)集團(tuán)、江西省偉宸各自簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓以新力道達(dá)集團(tuán)與江西省偉宸總計(jì)所持有的企業(yè)9%股權(quán)。上述情況股權(quán)已經(jīng)在2023年1月18日進(jìn)行過(guò)戶登記。保信央地向上市企業(yè)候選人5名非獨(dú)立董事人選及2名獨(dú)董候選人時(shí)，已持有公司9%股權(quán)，其提名候選人人數(shù)不得超過(guò)擬選拔任用人數(shù)，合乎法規(guī)和《公司章程》第八十五條第一款、一百零九條規(guī)定，具備合理化及合規(guī)，不存在損害公司股東提名權(quán)的情況。
侓師審查建議:
廣東省信達(dá)法律事務(wù)所（下稱“信達(dá)”）侓師審查了《公司章程》、有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及公司新聞、保信央地開(kāi)具的候選人函，保信央地轉(zhuǎn)讓獲得的企業(yè)9%股權(quán)已經(jīng)在2023年1月18日進(jìn)行過(guò)戶登記；保信央地于2023年1月31日候選人執(zhí)行董事侯選人時(shí)，持有公司的是投票權(quán)股權(quán)數(shù)超過(guò)3%，合乎《公司法》第一百零二條第二款、第一百一十條及《公司章程》第八十五條第一款的相關(guān)規(guī)定，有權(quán)利候選人董事；保信央地候選人非獨(dú)立董事5名、獨(dú)董2名，而第六屆股東會(huì)擬選拔任用的非獨(dú)立董事6名、獨(dú)董3名，保信央地提名的非獨(dú)立董事、執(zhí)行董事侯選人總數(shù)都未超出擬選拔任用執(zhí)行董事人數(shù)，合乎《公司章程》第八十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。
因而，信達(dá)律師認(rèn)為，保信央地向領(lǐng)導(dǎo)候選人5名非獨(dú)立董事人選及2名獨(dú)董候選人，合乎法規(guī)和《公司章程》第八十五條第一款、一百零九條規(guī)定，具備合理化及合規(guī)，不存在損害公司股東提名權(quán)的情況。
（2）請(qǐng)結(jié)合持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，表明有關(guān)公司股東是不是依然存在對(duì)董事會(huì)的提名權(quán)，存不存在直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東給你企業(yè)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議風(fēng)險(xiǎn)，你董事會(huì)構(gòu)造是否穩(wěn)定，是不是預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
公司持股5%之上公司股東珠海市格金六號(hào)股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海市格金”）、湖南省湘材新型材料合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“湖南省湘材”）及維也利戰(zhàn)投2號(hào)私募證券投資基金（下稱“維也利”）都已出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，服務(wù)承諾自我保護(hù)信央地獲得新亞制程股東會(huì)大部分名額之時(shí)（即新亞制程股東大會(huì)審議根據(jù)第五屆股東會(huì)第二十二次（臨時(shí)性）大會(huì)遞交決議的有關(guān)提案之時(shí)）起三十六個(gè)月內(nèi)，除與保信央地、新亞制程協(xié)商一致的現(xiàn)象外，其以及操縱的核心將無(wú)法謀取新亞制程大股東、控股股東影響力，都不以和新亞制程別的主要股東以及關(guān)聯(lián)企業(yè)、一致行動(dòng)人中間簽定一致行動(dòng)協(xié)議或達(dá)到相近協(xié)議書(shū)、分配等任何方法謀取新亞制程大股東、控股股東影響力，且不會(huì)幫助或促進(jìn)任何其他方根據(jù)一切方法謀取新亞制程的大股東及控股股東影響力。
維也利、湖南省湘材分別于2023年2月20日、2023年2月22日進(jìn)一步服務(wù)承諾舍棄其持有個(gè)股的董事提名權(quán)，承諾期限始行承諾書(shū)出示日到下列時(shí)限孰早之時(shí)：1）本承諾書(shū)簽定生效日36月；2）此次公開(kāi)增發(fā)進(jìn)行之時(shí)；3）有關(guān)個(gè)股不會(huì)再備案至其戶下之時(shí)；4）因保信央地積極高管增持或是自愿放棄董事席位而導(dǎo)致其喪失新亞制程管控權(quán)之時(shí)。珠海市格金未服務(wù)承諾舍棄董事會(huì)的提名權(quán)，仍有權(quán)利候選人執(zhí)行董事。依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條、第十四條的相關(guān)規(guī)定，公司股東及其一致行動(dòng)人總計(jì)擁有上市企業(yè)股權(quán)變動(dòng)比例達(dá)到或超過(guò)5%后，才需要編寫(xiě)股權(quán)變動(dòng)匯報(bào)，通告上市企業(yè)。除珠海市格金、湖南省湘材、維也利外，企業(yè)可能出現(xiàn)別的總計(jì)擁有3%之上股權(quán)股東。因而，直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東很有可能向領(lǐng)導(dǎo)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議，公司存在股東會(huì)構(gòu)造不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。
珠海市格金、湖南省湘材、維也利自投資管理公司之外，均未與企業(yè)候選人執(zhí)行董事，已出示《不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，并且在2023年第一次股東大會(huì)決議決議競(jìng)選股東會(huì)有關(guān)提案時(shí)，對(duì)保信央地所候選人執(zhí)行董事均決議允許。維也利已服務(wù)承諾舍棄董事提名權(quán)。珠海市格金的控股股東為泉州市國(guó)資公司、湖南省湘材的控股股東為長(zhǎng)沙國(guó)資公司，個(gè)人信用程度高。
除此之外，經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)，保信央地之一致行動(dòng)人已經(jīng)與企業(yè)簽定附條件生效認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)，擬申購(gòu)企業(yè)不得超過(guò)15,226.20億港元非公開(kāi)發(fā)行。如上述情況公開(kāi)增發(fā)計(jì)劃方案經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批或申請(qǐng)注冊(cè)批準(zhǔn)后得到執(zhí)行，保信央地將持有公司29.99%股份（最后發(fā)行數(shù)量以證監(jiān)會(huì)審批或贊同的發(fā)行新股總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)），到時(shí)候保信央地的控制權(quán)得到進(jìn)一步鞏固。
因而，短時(shí)間，直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東向領(lǐng)導(dǎo)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議風(fēng)險(xiǎn)比較小，董事會(huì)構(gòu)造不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性比較小，預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
侓師審查建議：
信達(dá)侓師審查了珠海市格金、維也利、湖南省湘材開(kāi)具的服務(wù)承諾、公司新聞，獲得了企業(yè)開(kāi)具的表明，審查后發(fā)現(xiàn)，短時(shí)間，直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東向領(lǐng)導(dǎo)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議并得到申請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)性比較小，董事會(huì)構(gòu)造不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性比較小，預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
2、請(qǐng)結(jié)合公司組織結(jié)構(gòu)、股東會(huì)提名權(quán)、股東會(huì)投票權(quán)、企業(yè)平時(shí)運(yùn)行機(jī)制、相關(guān)投票權(quán)舍棄以及相關(guān)約定的可靠性及違約風(fēng)險(xiǎn)等，及本所《股票上市規(guī)則》（2022年修定）第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（2022年修定）第4.1.2條規(guī)定，表明在保信央地占股比例低于以新力道達(dá)集團(tuán)、與珠海市格金相距不夠1%、與湖南省湘材相距不夠2%的情形下，根據(jù)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、其他持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，即認(rèn)定一個(gè)人公司控制權(quán)已發(fā)生變化的重要依據(jù)是不是充足，評(píng)定管控權(quán)已發(fā)生變化是否可行，是否滿足企業(yè)真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，并向我部填補(bǔ)申報(bào)控制權(quán)變更事宜內(nèi)幕消息知情者名冊(cè)。
找律師審查并做出確立建議。
回應(yīng)：
（1）評(píng)定控制權(quán)變更的政策法規(guī)根據(jù)
經(jīng)梳理，有關(guān)發(fā)售公司控制權(quán)評(píng)定的法律規(guī)定如下所示：
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公司在2023年2月16日公布《關(guān)于公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更的提示性公告》，保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）、第（四）款、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（2022年修定）第4.1.2條規(guī)定，根據(jù)有效管理股東會(huì)大部分名額、變成持有公司投票權(quán)比例第一大股東、核心企業(yè)平時(shí)關(guān)鍵管理決策、主要股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等形式獲得新亞制程管控權(quán)。
（2）評(píng)定控制權(quán)變更的合理性分析
1）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)層面
截止到2023年2月20日，持有公司5%之上投票權(quán)股東或是單一擁有1%之上投票權(quán)股東情況如下：
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近三年股東會(huì)的出席會(huì)議決議狀況詳細(xì)如下：
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依照往日股東會(huì)參加、決議及目前股東持股狀況，進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)，珠海市格金、湖南省湘材、維也利不參加或不參加決議或不和保信央地持相反的建議的情形下，保信央地?fù)碛械耐镀睓?quán)股權(quán)數(shù)9%占參加股東會(huì)大會(huì)股權(quán)總量的占比可達(dá)到2/3之上，保信央地很有可能可以決定需股東會(huì)以普通決議、特別決議決議的所有事宜。
2）相關(guān)投票權(quán)舍棄以及相關(guān)約定的可靠性及違約風(fēng)險(xiǎn)
以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人徐琦、許珊怡已經(jīng)與保信央地簽定《表決權(quán)放棄協(xié)議》，服務(wù)承諾舍棄其持有股份的投票權(quán)，合同約定的放棄時(shí)限自2022年11月16日起止以下時(shí)間孰早產(chǎn)生期滿：1）公開(kāi)增發(fā)進(jìn)行，且保信央地及其一致行動(dòng)人直接跟/或間接性所持有的上市公司股份比例高過(guò)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人直接跟/或間接性所持有的上市公司股份占比超出（含本數(shù)）10%之時(shí)；2）有關(guān)個(gè)股不會(huì)再備案至以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人戶下；3）雙方協(xié)商一致并取得書(shū)面形式終止協(xié)議；4）僅因保信央地緣故，造成保信央地沒(méi)有按照股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的承諾立即全額付款出讓合同款超出60日。
上述情況投票權(quán)舍棄分配系根據(jù)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人徐琦、許珊怡與保信央地就管控權(quán)出讓事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)的滿意及承諾。由于協(xié)議具備相對(duì)，上述情況投票權(quán)舍棄分配僅進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司、徐琦、許珊怡、保信央地中間合理，存有提前結(jié)束造成管控權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)已經(jīng)在《關(guān)于公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-035）中提醒投資人公司控制權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。
但保信央地與以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人已經(jīng)在《投票權(quán)舍棄協(xié)議》中，對(duì)服務(wù)承諾方違背約定的合同違約責(zé)任進(jìn)行了承諾。如新口力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人違反本協(xié)議書(shū)的承諾，其應(yīng)立即停止違規(guī)行為、再次履行協(xié)議項(xiàng)下的所有責(zé)任義務(wù)并賠償給保信央地帶來(lái)的損失。
除此之外，企業(yè)已經(jīng)在2022年11月在《關(guān)于公司股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、表決權(quán)放棄協(xié)議和股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》（公示序號(hào)：2022-051）中公布了上述情況投票權(quán)舍棄分配。如服務(wù)承諾方違背約定書(shū)單方面變動(dòng)投票權(quán)舍棄時(shí)限，歸屬于變動(dòng)服務(wù)承諾。依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)一一上市公司及其相關(guān)方承諾》第十四條要求，除因法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害等自己控制不了的客觀因素外，變動(dòng)、免除約定的計(jì)劃方案應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，承諾人以及關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)回避表決。而保信央地有權(quán)利在股東大會(huì)上對(duì)是不是允許變動(dòng)上述情況服務(wù)承諾網(wǎng)絡(luò)投票。以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人違背《表決權(quán)放棄協(xié)議》以及相關(guān)服務(wù)承諾可能性不大，違約風(fēng)險(xiǎn)比較小。
因而，投票權(quán)舍棄分配系新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人與保信央地中間實(shí)現(xiàn)的滿意，根據(jù)合同相對(duì)性原則，僅僅在被告方中間合理，存有提前結(jié)束造成管控權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性?！侗頉Q權(quán)放棄協(xié)議》已關(guān)于新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人的合同違約責(zé)任作出承諾，且以新力道達(dá)集團(tuán)變動(dòng)投票權(quán)舍棄服務(wù)承諾需經(jīng)過(guò)企業(yè)非關(guān)系公司股東表決通過(guò)，因而，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人違背《表決權(quán)放棄協(xié)議》以及相關(guān)服務(wù)承諾可能性不大，違約風(fēng)險(xiǎn)比較小。
3）董事提名權(quán)及股東會(huì)投票權(quán)層面
企業(yè)在職的第六屆股東會(huì)在職的9名股東中，7名執(zhí)行董事是由保信央地候選人、2名執(zhí)行董事是由董事會(huì)候選人；當(dāng)中6名非獨(dú)立董事中，5名系由保信央地候選人、1名系由董事會(huì)候選人。
依據(jù)前文剖析，擁有3%之上投票權(quán)股東有著非獨(dú)立董事的提名權(quán)，擁有1%之上投票權(quán)股東有著獨(dú)董的提名權(quán)。珠海市格金、湖南省湘材、維也利都已出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》；自投資管理公司至今，都未候選人執(zhí)行董事，并且在2023年第一次股東大會(huì)決議決議競(jìng)選股東會(huì)有關(guān)提案時(shí)，均對(duì)保信央地所候選人執(zhí)行董事決議允許。依照往日股東會(huì)參加、決議及目前股東持股狀況，進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)，珠海市格金、湖南省湘材、維也利暫時(shí)不參加或不參加決議或不和保信央地持相反的建議的情形下，保信央地可以決定董事會(huì)的半數(shù)以上名額。保信央地已確定董事會(huì)過(guò)半數(shù)組員隨意選擇，能有效管理股東會(huì)大部分名額。
4）企業(yè)日常運(yùn)行機(jī)制層面
2023年2月15日，公司召開(kāi)第六屆股東會(huì)第一次會(huì)議，股東會(huì)允許聘用王偉華女性為公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理；經(jīng)總經(jīng)理提出，股東會(huì)允許聘用徐曉燕女性等人為因素公司副總經(jīng)理。新控股股東、老總、經(jīng)理王偉華女性與此同時(shí)任公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)決策，并協(xié)助商貿(mào)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、新能源項(xiàng)目版塊；新控股股東強(qiáng)烈推薦并提名的副總徐曉燕女性關(guān)鍵主抓公司人事、決策、投融資管理、行政工作等；與此同時(shí)，保信央地強(qiáng)烈推薦并由企業(yè)聘用的那一部分職工已上任企業(yè)財(cái)務(wù)副總監(jiān)、審計(jì)處主管、文印運(yùn)營(yíng)專員等中高層或核心崗位，今后將不斷強(qiáng)烈推薦企業(yè)聘用職工上任別的核心崗位，進(jìn)一步增強(qiáng)管控權(quán)；其他高管人員亦由老總、經(jīng)理王偉華女性候選人。
除此之外，股東會(huì)改制及經(jīng)營(yíng)聘用結(jié)束后，企業(yè)關(guān)鍵章證件及銀行帳戶必須保信央地強(qiáng)烈推薦并且在企業(yè)就職得人確定進(jìn)行企業(yè)申請(qǐng)流程之后才可以應(yīng)用，并依據(jù)印章管理制度登記信息。因而，保信央地已經(jīng)通過(guò)經(jīng)營(yíng)具體有著操縱并支配公司行為的權(quán)力。
綜上所述，此次控制權(quán)變更系因保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）款、第（四）款《股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（2022年修定）第4.1.2條的規(guī)定，根據(jù)有效管理董事會(huì)大部分名額，變成持有公司投票權(quán)占比第一大股東，核心企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)管理及管理決策，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、別的持倉(cāng)5%之上公司股東珠海市格金、湖南省湘材、維也利出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等一系列綜合性原因造成。管控權(quán)已發(fā)生變化的重要依據(jù)充足，評(píng)定管控權(quán)已發(fā)生變化有效，符合公司具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。
侓師審查建議：
信達(dá)侓師審查了截止到2023年2月20日的股份公司章程、企業(yè)2022年1月份以來(lái)的通知、企業(yè)私章、合同專用章、公司章及營(yíng)業(yè)執(zhí)照交接記錄，審查了企業(yè)最近三年股東會(huì)議決議和記錄，采訪了原老總許雷宇、企業(yè)在職老總王偉華、自然人股東唐敏女性，也取得了企業(yè)確認(rèn)，覺(jué)得現(xiàn)階段保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）第、（四）款、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第4.1.2條規(guī)定，根據(jù)有效管理股東會(huì)大部分名額、變成持有公司投票權(quán)占比第一大股東、核心企業(yè)日常關(guān)鍵管理決策、主要股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等形式獲得新亞制程管控權(quán)。
此次控制權(quán)變更系因保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）、第（四）款、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第4.1.2條的規(guī)定，根據(jù)有效管理董事會(huì)大部分名額，核心企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)管理及管理決策，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、別的持倉(cāng)5%之上公司股東珠海市格金、湖南省湘材、維也利出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等一系列綜合性原因造成。管控權(quán)已發(fā)生變化的重要依據(jù)充足，評(píng)定管控權(quán)已發(fā)生變化有效，符合公司具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。相反，假如評(píng)定公司控制權(quán)并沒(méi)有產(chǎn)生變化，又與具體情況不符合，也和相關(guān)控股股東評(píng)定規(guī)則背道而馳。
3、請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)《表決權(quán)放棄協(xié)議》，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人出讓后有關(guān)股權(quán)是否具備投票權(quán)，在投票權(quán)舍棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份是不是需獲得保信央地的書(shū)面確認(rèn)，轉(zhuǎn)讓股份特別是向第三方出讓所有放棄股權(quán)對(duì)管控權(quán)穩(wěn)定性的危害，存不存在管控權(quán)不穩(wěn)或股權(quán)之爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。如果是，請(qǐng)充足提醒風(fēng)險(xiǎn)性。
回應(yīng)：
（1）請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)《表決權(quán)放棄協(xié)議》，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人出讓后有關(guān)股權(quán)是否具備投票權(quán)，在投票權(quán)舍棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份是不是需獲得保信央地的書(shū)面確認(rèn)。
1）以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人出讓后有關(guān)股權(quán)是否具備投票權(quán)
《表決權(quán)放棄協(xié)議》未關(guān)于新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人出讓后有關(guān)股份的投票權(quán)支配權(quán)做出限定，即購(gòu)買(mǎi)方具有對(duì)受讓股份的投票權(quán)。
2）在投票權(quán)舍棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份是不是需獲得保信央地的書(shū)面確認(rèn)。
2022年11月16日，保信央地（招標(biāo)方）與以新力道達(dá)集團(tuán)（承包方1）、江西省偉宸信息科技有限公司（承包方2）、許珊怡（承包方3）、徐琦（承包方4）（下列統(tǒng)稱“承包方”）簽訂的《表決權(quán)放棄協(xié)議》中，關(guān)于新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人的許多支配權(quán)限定相關(guān)條款如下所示：
“（二）別的支配權(quán)限定
1.放棄時(shí)間內(nèi)，承包方有權(quán)利根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法向甲方及其一致行動(dòng)人之外的第三方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓但購(gòu)買(mǎi)方理應(yīng)事前經(jīng)業(yè)主認(rèn)同。承包方也有權(quán)利根據(jù)質(zhì)押貸款或其它其他約定書(shū)以外方法處罰放棄股權(quán)，但質(zhì)押權(quán)人理應(yīng)事前經(jīng)業(yè)主認(rèn)同。
2.放棄時(shí)間內(nèi)，甲方公司允許承包方在沒(méi)有違法違規(guī)要求的情形下，如承包方存有高管增持標(biāo)底股權(quán)2的需要，可以通過(guò)集中競(jìng)價(jià)及大宗交易規(guī)則等的方式進(jìn)行高管增持；如承包方選用大宗交易規(guī)則的方式進(jìn)行高管增持，可每90日高管增持?jǐn)?shù)量為不得超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%；如采用集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行高管增持，可每90日高管增持?jǐn)?shù)量為不得超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%。承包方根據(jù)上述情況大宗交易規(guī)則或是集中競(jìng)價(jià)方式高管增持，視作已經(jīng)取得甲方的事前認(rèn)同。如承包方根據(jù)大宗交易規(guī)則的方式進(jìn)行高管增持，且每90日高管增持?jǐn)?shù)量超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%，則須事前經(jīng)業(yè)主認(rèn)同?！?/P>
依據(jù)上述《表決權(quán)放棄協(xié)議》，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓高管增持及大宗交易規(guī)則每90日出讓超出1%必須保信央地的事先書(shū)面形式認(rèn)同，根據(jù)大宗交易規(guī)則及集中競(jìng)價(jià)方式高管增持每90日各自不得超過(guò)1%的不用保信央地事先認(rèn)同，詳細(xì)如下：
1）國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓：放棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人有權(quán)利根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓名義向保信央地及其一致行動(dòng)人之外的第三方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但股份的購(gòu)買(mǎi)方理應(yīng)事前經(jīng)保信央地認(rèn)同。
2）大宗交易規(guī)則：放棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人有權(quán)利根據(jù)大宗交易方式向保信央地及其一致行動(dòng)人之外的第三方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但每90日高管增持?jǐn)?shù)量超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%的，應(yīng)事前經(jīng)保信央地認(rèn)同。
3）集中競(jìng)價(jià)：放棄時(shí)間內(nèi)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人有權(quán)利根據(jù)集中競(jìng)價(jià)方式高管增持，如每90日高管增持?jǐn)?shù)量為不得超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%，視作已經(jīng)取得保信央地的事前認(rèn)同。依據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定：“大股東減持或是特殊股東減持，采用集中競(jìng)價(jià)交易方法的，在任何持續(xù)九十個(gè)當(dāng)然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的百分之一。”因而，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合乎相關(guān)法規(guī)的集中競(jìng)價(jià)高管增持不用通過(guò)保信央地事前認(rèn)同。但考慮到集中競(jìng)價(jià)不確定交易對(duì)方，第三方無(wú)法定項(xiàng)取得新成效力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人有高管增持的股權(quán)。
（2）轉(zhuǎn)讓股份特別是向第三方出讓所有放棄股權(quán)對(duì)管控權(quán)穩(wěn)定性的危害，存不存在管控權(quán)不穩(wěn)或股權(quán)之爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。如果是，請(qǐng)充足提醒風(fēng)險(xiǎn)性。
依據(jù)《表決權(quán)放棄協(xié)議》及有關(guān)法律法規(guī)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人：
1）根據(jù)集中競(jìng)價(jià)高管增持不用保信央地事前認(rèn)同，但難以實(shí)現(xiàn)定項(xiàng)出讓。
2）不用保信央地完成認(rèn)同并可完成“定項(xiàng)”轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓，只有每90日高管增持?jǐn)?shù)量為不得超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%的大宗交易減持。但是其數(shù)量較少，非到原持倉(cāng)5%及以上公司股東出讓，危害保信央地管控權(quán)的概率比較低。截止到2023年2月10日，上市公司股權(quán)構(gòu)造比較分散化，持有公司5%之上投票權(quán)股東或是單一擁有1%之上表決權(quán)的公司股東只有珠海市格金、湖南省湘材及維也利，其均出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，從履行協(xié)議與主觀性意愿上亦不容易轉(zhuǎn)讓以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
3）向保信央地及其一致行動(dòng)人之外的第三方協(xié)議進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或每90日大宗交易減持?jǐn)?shù)量超過(guò)上市企業(yè)總股本的1%需經(jīng)過(guò)保信央地事前認(rèn)同，假如保信央地覺(jué)得出讓個(gè)人行為可能會(huì)影響保信央地獲得的控制權(quán)，保信央地可以通過(guò)不愿意其出讓規(guī)定、而要求購(gòu)買(mǎi)方舍棄投票權(quán)或出示不謀取管控權(quán)承諾書(shū)等形式，防止以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份個(gè)人行為對(duì)保信央地管控權(quán)穩(wěn)定性的危害。
總的來(lái)說(shuō)，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份特別是向第三方出讓所有放棄股權(quán)自身，基本上不會(huì)有危害公司控制權(quán)穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)性。
4、請(qǐng)結(jié)合保信央地的成立年限、注冊(cè)資金、業(yè)務(wù)范圍、資信狀況、本身業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和今后運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，將來(lái)融資需求及解決方案、關(guān)鍵股東背景及經(jīng)營(yíng)情況等，進(jìn)一步表明保信央地是否具備運(yùn)營(yíng)管理上市公司水平，是不是方案長(zhǎng)期投資發(fā)售公司控制權(quán)，此次控制權(quán)變更是不是涉及到對(duì)自己的公司經(jīng)營(yíng)、人事調(diào)整等重大事情的后續(xù)分配，將來(lái)12個(gè)月對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、主營(yíng)、工作人員、組織架構(gòu)、企業(yè)章程等作出調(diào)整計(jì)劃。
回應(yīng)：
（1）請(qǐng)結(jié)合保信央地的成立年限、注冊(cè)資金、業(yè)務(wù)范圍、資信狀況、本身業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和今后運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，將來(lái)融資需求及解決方案、關(guān)鍵股東背景及經(jīng)營(yíng)情況等，進(jìn)一步表明保信央地是否具備運(yùn)營(yíng)管理上市公司水平，是不是方案長(zhǎng)期投資發(fā)售公司控制權(quán)
1）保信央地及王偉華女性是否具備運(yùn)營(yíng)管理上市公司水平
保信央地系 2022年8月10日新開(kāi)設(shè)行為主體，注冊(cè)資本為44,150萬(wàn)余元。截止本回應(yīng)公布日，保信央地不會(huì)有重大違法行為及很嚴(yán)重的金融市場(chǎng)嚴(yán)重失信行為。將來(lái)，保信央地將于確保上市企業(yè)運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)前提下，秉著有益于維護(hù)保養(yǎng)上市企業(yè)及公司股東的合法權(quán)益的標(biāo)準(zhǔn)，依照法律法規(guī)和上市企業(yè)《公司章程》所規(guī)定的流程和方法行使股東權(quán)利，有序管理、正確引導(dǎo)上市企業(yè)原來(lái)業(yè)務(wù)及新能源技術(shù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，維持上市公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，此外保信央地現(xiàn)階段暫時(shí)沒(méi)有進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)計(jì)劃及確立資金要求。截止本回應(yīng)公布日，保信央地的注資框架圖如下所示：
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保信央地的執(zhí)行事務(wù)合伙人為王偉華女性及青島海易撻企業(yè)管理中心（有限合伙企業(yè)），擁有較多金額的合作伙伴為上海昌隋科技集團(tuán)有限公司全資子公司上海華隋建材有限公司、上?；〒榭萍脊?。青島海易撻企業(yè)管理中心（有限合伙企業(yè)）系最終由普通合伙人透過(guò)持倉(cāng)的合伙制企業(yè)，主要是針對(duì)企業(yè)管理咨詢等服務(wù)。上海昌隋科技集團(tuán)有限公司創(chuàng)立于2017年6月20日，注冊(cè)資金10,000萬(wàn)人民幣，主要是針對(duì)建筑科技領(lǐng)域的科研開(kāi)發(fā)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)等，控股股東為王偉華女性。
王偉華女性為保信央地的執(zhí)行事務(wù)合伙人及控股股東，它在企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和能力、企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)資源和方式、人才引進(jìn)政策等多個(gè)方面展現(xiàn)了它具有運(yùn)營(yíng)管理上市公司水平。
在企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)與能力水平，王偉華女性擁有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任過(guò)多家包含國(guó)有企業(yè)的高管人員并成立管理方法了多家，工作經(jīng)驗(yàn)豐富、有能力管理上市企業(yè)。其于1991年9月至2005年9月就職于海軍深海技能人才核心并任上海市碧海藍(lán)天化工廠機(jī)械設(shè)備供應(yīng)站經(jīng)理，承擔(dān)為化工廠給予合乎生產(chǎn)流程規(guī)定的機(jī)器，并協(xié)助服務(wù)中心、化工原材料及產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程。2005年10月至2020年11月期內(nèi)出任上海市金帛經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司副總經(jīng)理，承擔(dān)公司的全方位經(jīng)營(yíng)，主要從事金屬?gòu)?fù)合材料、化工原材料、機(jī)械設(shè)備的國(guó)外貿(mào)易及外貿(mào)業(yè)務(wù)。2021年2月迄今合伙成立保信久易私募基金管理（青島市）有限責(zé)任公司并任總顧問(wèn)兼投策會(huì)副書(shū)記，承擔(dān)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略規(guī)劃角度的制訂、新能源新材料及化工工程項(xiàng)目的投資研究與分析管理決策，并參加了多個(gè)新能源產(chǎn)業(yè)園及新原材料等特色。除此之外，王偉華女性擔(dān)任過(guò)雋泰控投（新加坡上市編號(hào)0630）、上海瑞年生物化工有限公司等多家公司及新能源科技和化工新材料高新企業(yè)高管或產(chǎn)業(yè)鏈咨詢顧問(wèn)。
在企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)資源和方式層面，王偉華女性所具有的方式和資源，尤其是新能源技術(shù)、新型材料層面的途徑是企業(yè)現(xiàn)階段更為急切與緊缺的，其入股投資并運(yùn)營(yíng)管理上市企業(yè)，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展存在一定促進(jìn)作用。王偉華女性根據(jù)其很多年在新能源、化工新材料、商貿(mào)等領(lǐng)域積淀的途徑和資源，在初期挑選擬收購(gòu)的上市公司時(shí)，即確認(rèn)了“化工廠或新型材料”、“商貿(mào)或供應(yīng)鏈管理”、“新能源項(xiàng)目或還有機(jī)會(huì)進(jìn)軍新能源技術(shù)”等肖像，最后選擇了以“制造供應(yīng)鏈管理+化工新材料（電子膠）”為主營(yíng)業(yè)務(wù)、且電子膠業(yè)務(wù)流程能向新能源車、光伏發(fā)電站、儲(chǔ)能技術(shù)等行業(yè)擴(kuò)展的新亞制程，覺(jué)得企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)可以與其說(shuō)所積淀的途徑和資源相對(duì)高度配對(duì)。根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓入股投資后，王偉華女性已經(jīng)為企業(yè)舉薦了好幾家新能源市場(chǎng)大型企業(yè)，全力、有效地推向了企業(yè)電子膠業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)型發(fā)展、由原先的電子行業(yè)行業(yè)擴(kuò)展至新能源市場(chǎng)的進(jìn)程，并能和企業(yè)收購(gòu)控股鋰電池電解液財(cái)產(chǎn)建立良好的產(chǎn)業(yè)協(xié)同。
在人才引進(jìn)政策層面，王偉華女性自己雖年紀(jì)很長(zhǎng)，但身心健康，且主要從事企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)決策、關(guān)鍵人力資源管理、方式與資源對(duì)接等，對(duì)體力要求較低，整體有余力、有能力管理上市企業(yè)。除此之外，王偉華女性一致認(rèn)可經(jīng)理人規(guī)章制度、十分重視專業(yè)人才引入與塑造，其根據(jù)其個(gè)人與團(tuán)隊(duì)很多年在新能源、化工新材料、商貿(mào)等領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與渠道資源，在已經(jīng)強(qiáng)烈推薦一部分優(yōu)秀人才并由企業(yè)聘用為副總、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、審計(jì)處主管等普通高中層職位外，今后將不斷向公司推薦新能源技術(shù)、化工新材料、人力資源、產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展趨勢(shì)等方面的杰出人才；并把實(shí)行條線管理、增加內(nèi)部結(jié)構(gòu)破格提拔、關(guān)聯(lián)公司輪崗制度等內(nèi)部結(jié)構(gòu)體制，進(jìn)一步優(yōu)化人才制度；并實(shí)現(xiàn)提升上市公司內(nèi)控制度及管理能力，提高上市公司穩(wěn)定發(fā)展能力及營(yíng)運(yùn)能力。
總的來(lái)說(shuō)，保信央地控股股東王偉華女性有充分的工作經(jīng)驗(yàn)、水平、方式、網(wǎng)絡(luò)資源、時(shí)間精力等因素開(kāi)展上市企業(yè)戰(zhàn)略制定、企業(yè)決策、人資管理、渠道對(duì)接、自然資源引入等運(yùn)營(yíng)管理能力，其變成發(fā)售公司實(shí)際控制人總體有益于公司未來(lái)發(fā)展。
2）保信央地及王偉華是不是方案長(zhǎng)期投資發(fā)售公司控制權(quán)
2023年2月16日，保信央地及王偉華女士在獲得發(fā)售公司控制權(quán)時(shí)已經(jīng)做出如下所示服務(wù)承諾：“本公司/此前在獲得新亞制程管控權(quán)后、本承諾書(shū)做出之日起18個(gè)月，選用各種形式以保持本公司/自己對(duì)上市公司的控制權(quán)，包含但是不限于：1、不會(huì)主動(dòng)高管增持上市公司股份（在同一控股股東掌控的不一樣行為主體之間出讓沒(méi)有限制）；2、不容易自愿放棄在上市公司董事會(huì)及股東會(huì)的提名權(quán)、提案權(quán)、表決權(quán)等權(quán)益（理應(yīng)逃避的除外），不容易幫助任何其他方謀取發(fā)售公司控制權(quán)；3、在滿足法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章前提下，本公司或是本公司的一致行動(dòng)人根據(jù)申購(gòu)上市企業(yè)向特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)等形式加持上市公司股份，平穩(wěn)發(fā)售公司控制權(quán)?！?/P>
2023年2月17日，經(jīng)上市公司董事會(huì)表決通過(guò)，保信央地之一致行動(dòng)人已經(jīng)與企業(yè)簽定附條件生效認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)，擬申購(gòu)企業(yè)不得超過(guò)15,226.20億港元非公開(kāi)發(fā)行，以夯實(shí)對(duì)上市公司的控制權(quán)。以上申購(gòu)的企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行鎖定期為18三個(gè)月。
因而，保信央地及王偉華方案長(zhǎng)期投資發(fā)售公司控制權(quán)，不會(huì)對(duì)公司管控權(quán)的穩(wěn)定產(chǎn)生不利影響。
（2）此次控制權(quán)變更是不是涉及到對(duì)自己的公司經(jīng)營(yíng)、人事調(diào)整等重大事情的后續(xù)分配，將來(lái)12個(gè)月對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、主營(yíng)、工作人員、組織架構(gòu)、企業(yè)章程等作出調(diào)整計(jì)劃。
1）此次控制權(quán)變更是不是涉及到對(duì)自己的公司經(jīng)營(yíng)、人事調(diào)整等重大事情的后續(xù)分配
此次控制權(quán)變更系因?yàn)楸Ｐ叛氲卦诙聲?huì)改制中有效管理董事會(huì)大部分名額、以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、保信央地變成持有公司投票權(quán)占比第一大股東、企業(yè)擁有5%之上投票權(quán)的許多控股股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等一系列綜合性原因造成。上述情況董事會(huì)改制后，公司召開(kāi)第六屆股東會(huì)第一次會(huì)議，允許聘用王偉華女性為公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，聞明老先生、黃偉進(jìn)老先生、許珊怡女性、徐曉燕女性為公司副總經(jīng)理，伍娜女性為公司發(fā)展董事長(zhǎng)助理，陳多佳女性為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。該等經(jīng)營(yíng)的變化與調(diào)整與此次控制權(quán)變更有關(guān)。
此次控制權(quán)變更后，保信央地今后將不斷強(qiáng)烈推薦企業(yè)聘用職工上任別的重要、中高層職位以進(jìn)一步增強(qiáng)管控權(quán)。除此之外，充分考慮企業(yè)控制權(quán)變更、業(yè)務(wù)發(fā)展需要、財(cái)務(wù)審計(jì)要求等狀況，經(jīng)公司謹(jǐn)慎科學(xué)研究，公司擬改聘2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)組織，并已就改聘審計(jì)公司事宜和原年檢會(huì)計(jì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）展開(kāi)了事先溝通交流，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)于此事情況屬實(shí)?，F(xiàn)階段公司正在與擬新聘用機(jī)構(gòu)就企業(yè)情況、服務(wù)項(xiàng)目、花費(fèi)等因素進(jìn)行交流接洽，將盡快明確該事項(xiàng)并立即報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決議改聘審計(jì)公司有關(guān)提案。企業(yè)將融洽改聘前后任會(huì)計(jì)事務(wù)所依照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第 1153 號(hào)一一前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》的需求，做好相關(guān)溝通交流及協(xié)調(diào)工作。除了上述事宜外，暫時(shí)不涉及到別的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、人事調(diào)整等重大事情的后續(xù)分配。
2）將來(lái)12個(gè)月對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、主營(yíng)、工作人員、組織架構(gòu)、企業(yè)章程等作出調(diào)整計(jì)劃
① 以后12月對(duì)公司財(cái)產(chǎn)及主營(yíng)的布局調(diào)整
2022年12月9日，為進(jìn)一步深層次新能源市場(chǎng)供應(yīng)鏈管理，加快開(kāi)啟創(chuàng)新業(yè)務(wù)銷售市場(chǎng)，擴(kuò)寬企業(yè)業(yè)務(wù)，促使目前產(chǎn)業(yè)鏈延伸及轉(zhuǎn)型發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)公司整體運(yùn)營(yíng)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)公布《關(guān)于擬設(shè)立控股子公司，進(jìn)行增資并對(duì)外投資的公告》，擬設(shè)立子公司回收杉杉新型材料（上饒）有限責(zé)任公司51%股份。截止本回應(yīng)公布日，杉杉新型材料（上饒）有限責(zé)任公司51%股份已經(jīng)完成交收產(chǎn)權(quán)過(guò)戶與公司變更，企業(yè)新增加新能源技術(shù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并能與原來(lái)電子膠業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立良好的協(xié)作。
截止本回應(yīng)公布日，保信央地暫時(shí)沒(méi)有別的不久的將來(lái)12個(gè)月更改發(fā)售公司主要業(yè)務(wù)從而導(dǎo)致發(fā)售公司主要業(yè)務(wù)產(chǎn)生根本變化計(jì)劃以及對(duì)公司財(cái)產(chǎn)進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)節(jié)的方案。從提高上市公司穩(wěn)定發(fā)展能力及營(yíng)運(yùn)能力的角度考慮，由于公司已經(jīng)產(chǎn)生“新能源技術(shù)+電子膠+制造”得多主營(yíng)，保信央地還將繼續(xù)正確引導(dǎo)上市企業(yè)繼續(xù)留在已經(jīng)有業(yè)務(wù)范圍長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)發(fā)展趨勢(shì)，暫沒(méi)有規(guī)劃亦不用開(kāi)辟新的業(yè)務(wù)范圍。公司不清除不久的將來(lái)12個(gè)月，在滿足金融市場(chǎng)及其它最新法律法規(guī)前提下，試著籌備對(duì)于上市企業(yè)或者其分公司在原有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)用嫫髽I(yè)并購(gòu)、與別人合資企業(yè)或簽約合作等方案，到時(shí)候?qū)?yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)具體要求，執(zhí)行對(duì)應(yīng)的法定條件與義務(wù)。
② 以后12月對(duì)人員的布局調(diào)整
截止本回應(yīng)公布日，保信央地及王偉華女性已經(jīng)向上市企業(yè)強(qiáng)烈推薦、候選人然后由上市企業(yè)聘用多名專業(yè)管理人才。為確保上市企業(yè)目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不斷穩(wěn)步發(fā)展，維系上市企業(yè)及公司股東利益，保信央地以及控股股東王偉華女性將于綜合考慮企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)前提下，在溝通協(xié)商前提下不斷強(qiáng)烈推薦企業(yè)聘用職工上任別的核心崗位，并竭盡全力維持發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，到時(shí)候?qū)?yán)格按照最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行有關(guān)準(zhǔn)許流程和信息披露義務(wù)。
③ 以后12月對(duì)上市公司機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方案
截止本回應(yīng)公布日，保信央地及王偉華無(wú)任何對(duì)上市公司組織架構(gòu)有深遠(yuǎn)影響計(jì)劃。若依據(jù)上市企業(yè)具體情況要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，執(zhí)行對(duì)應(yīng)的法定條件和信息披露義務(wù)。
④ 以后12月對(duì)上市公司章程進(jìn)行調(diào)整計(jì)劃
截止本回應(yīng)公布日，保信央地及王偉華無(wú)修改上市公司章程計(jì)劃。將來(lái)假如上市公司章程必須進(jìn)行調(diào)整，保信央地將圍繞上市企業(yè)具體情況，依照上市企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的需求，制定章程修改計(jì)劃方案，嚴(yán)格履行程序修改上市公司章程，并及時(shí)公布。
新亞電子制造（廣東省）股份有限公司公股東會(huì)
2023年2月23日
廣東省信達(dá)法律事務(wù)所
有關(guān)深圳交易所對(duì)新亞電子制造（廣東?。┯邢挢?zé)任公司關(guān)注函
之重點(diǎn)回復(fù)意見(jiàn)
致：新亞電子制造（廣東?。┯邢挢?zé)任公司
廣東省信達(dá)法律事務(wù)所（下稱“信達(dá)”）接納新亞電子制造（廣東?。┯邢挢?zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“新亞制程”或“企業(yè)”）委托，就深圳交易所（下稱“深圳交易所”）開(kāi)具的《關(guān)于對(duì)新亞電子制程（廣東）股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2023〕第155號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《關(guān)注函》”）涉及有關(guān)事項(xiàng)開(kāi)展回應(yīng)，并提交本重點(diǎn)回復(fù)意見(jiàn)（下稱“本回復(fù)意見(jiàn)”）。
信達(dá)允許企業(yè)將該回復(fù)意見(jiàn)作為本次委托授權(quán)文件，隨其他資料一并申報(bào)深圳交易所，并且在應(yīng)深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)時(shí)予以公告。此外，本回復(fù)意見(jiàn)不得用于任何主要用途。
難題1：公告稱，你董事會(huì)換選后通過(guò)9名執(zhí)行董事構(gòu)成，在其中獨(dú)董3名。保信央地向上市企業(yè)候選人5名非獨(dú)立董事人選及2名獨(dú)董候選人。
（1）請(qǐng)結(jié)合《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，表明以上董事會(huì)席位布置的合理化、合規(guī)，存不存在危害企業(yè)公司股東提名權(quán)的情況；
（2）請(qǐng)結(jié)合持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，表明有關(guān)公司股東是不是依然存在對(duì)董事會(huì)的提名權(quán)，存不存在直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東給你企業(yè)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議風(fēng)險(xiǎn)，你董事會(huì)構(gòu)造是否穩(wěn)定，是不是預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
找律師審查并做出確立建議。
回應(yīng)：
（1）請(qǐng)結(jié)合《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，表明以上董事會(huì)席位布置的合理化、合規(guī)，存不存在危害企業(yè)公司股東提名權(quán)的情況。
《公司法》第一百零二條第二款、第一百一十條、《上市公司章程指引》第八十二條要求，執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人名單以提議的形式報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決議。股東會(huì)、職工監(jiān)事、直接或是總計(jì)持有公司百分之三之上股權(quán)股東有提名權(quán)。企業(yè)必須在規(guī)章中要求執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人的方法和程序流程。《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第十二條要求，上市公司董事會(huì)、職工監(jiān)事、直接或是合拼擁有上市企業(yè)已發(fā)行股份百分之一之上股東能夠明確提出獨(dú)董侯選人，并且經(jīng)過(guò)股東會(huì)競(jìng)選確定。
《公司章程》第八十五條第一款規(guī)定，執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人名單以提議的形式報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決議。執(zhí)行董事、公司監(jiān)事候選人的方法和程序流程為：
1）在規(guī)章要求人數(shù)范圍之內(nèi)，依照擬選拔任用人數(shù)，由前男友股東會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的執(zhí)行董事的意見(jiàn)名冊(cè)，經(jīng)股東會(huì)決議成功后，由股東會(huì)向股東大會(huì)明確提出執(zhí)行董事侯選人，遞交股東會(huì)競(jìng)選；由前男友職工監(jiān)事明確提出非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事的意見(jiàn)名冊(cè)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議成功后，由職工監(jiān)事向股東會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事侯選人，遞交股東會(huì)競(jìng)選。
2）獨(dú)立擁有或是合拼持有公司發(fā)售在外面有投票權(quán)股權(quán)總量的百分之三之上股東可向董事會(huì)明確提出非由職工監(jiān)事出任的執(zhí)行董事侯選人或者非由職工監(jiān)事出任的公司監(jiān)事侯選人，但提名的總數(shù)要符合企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，而且不可超過(guò)擬選總數(shù)。
3）董事會(huì)、職工監(jiān)事、獨(dú)立擁有或是合拼持有公司已發(fā)行股份百分之一之上股東能夠明確提出獨(dú)董侯選人，但提名的總數(shù)要符合企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，而且不可超過(guò)擬選總數(shù)。
依據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第四條第一款、第十條及《公司章程》第一百零九條要求，董事會(huì)由9名執(zhí)行董事構(gòu)成，設(shè)老總1人，在其中獨(dú)董不得少于3名。
依據(jù)上述法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，直接或總計(jì)持有公司3%之上有投票權(quán)股權(quán)股東可候選人不得超過(guò)擬選拔任用人數(shù)的執(zhí)行董事侯選人，即非獨(dú)立董事侯選人不得超過(guò)6名，獨(dú)董侯選人不得超過(guò)3名。
信達(dá)侓師審查了《公司章程》、有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及公司新聞、上饒保信央地企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“保信央地”）開(kāi)具的候選人函，保信央地轉(zhuǎn)讓獲得的企業(yè)9%股權(quán)已經(jīng)在2023年1月18日進(jìn)行過(guò)戶登記；保信央地于2023年1月31日候選人執(zhí)行董事侯選人時(shí)，持有公司的是投票權(quán)股權(quán)數(shù)超過(guò)3%，合乎《公司法》第一百零二條第二款、第一百一十條及《公司章程》第八十五條第一款的相關(guān)規(guī)定，有權(quán)利候選人董事；保信央地候選人非獨(dú)立董事5名、獨(dú)董2名，而第六屆股東會(huì)擬選拔任用的非獨(dú)立董事6名、獨(dú)董3名，保信央地提名的非獨(dú)立董事、執(zhí)行董事侯選人總數(shù)都未超出擬選拔任用執(zhí)行董事人數(shù)，合乎《公司章程》第八十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。
因而，信達(dá)律師認(rèn)為，保信央地向領(lǐng)導(dǎo)候選人5名非獨(dú)立董事人選及2名獨(dú)董候選人，合乎法規(guī)和《公司章程》第八十五條第一款、一百零九條規(guī)定，具備合理化及合規(guī)，不存在損害公司股東提名權(quán)的情況。
（2）請(qǐng)結(jié)合持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，表明有關(guān)公司股東是不是依然存在對(duì)董事會(huì)的提名權(quán)，存不存在直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東給你企業(yè)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議風(fēng)險(xiǎn)，你董事會(huì)構(gòu)造是否穩(wěn)定，是不是預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
除保信央地之外，企業(yè)別的持倉(cāng)5%之上公司股東珠海市格金六號(hào)股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“珠海市格金”）、湖南省湘材新型材料合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“湖南省湘材”）及維也利戰(zhàn)投2號(hào)私募證券投資基金（下稱“維也利”）已出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，服務(wù)承諾自我保護(hù)信央地獲得新亞制程股東會(huì)大部分名額之時(shí)（即新亞制程股東大會(huì)審議根據(jù)第五屆股東會(huì)第二十二次（臨時(shí)性）大會(huì)遞交決議的有關(guān)提案之時(shí)）起三十六個(gè)月內(nèi)，除與保信央地、新亞制程協(xié)商一致的現(xiàn)象外，其以及操縱的核心將無(wú)法謀取新亞制程大股東、控股股東影響力，都不以和新亞制程別的主要股東以及關(guān)聯(lián)企業(yè)、一致行動(dòng)人中間簽定一致行動(dòng)協(xié)議或達(dá)到相近協(xié)議書(shū)、分配等任何方法謀取新亞制程大股東、控股股東影響力，且不會(huì)幫助或促進(jìn)任何其他方根據(jù)一切方法謀取新亞制程的大股東及控股股東影響力。上述情況承諾書(shū)未談及舍棄候選人執(zhí)行董事。
維也利、湖南省湘材分別于2023年2月20日、2023年2月22日進(jìn)一步服務(wù)承諾舍棄其持有個(gè)股的董事提名權(quán)，承諾期限自承諾書(shū)出示日到下列時(shí)限孰早之時(shí)：1）承諾書(shū)簽定生效日36月；2）此次公開(kāi)增發(fā)進(jìn)行之時(shí)；3）有關(guān)個(gè)股不會(huì)再備案至其戶下之時(shí)；4）因保信央地積極高管增持或是自愿放棄董事席位而導(dǎo)致其喪失新亞制程管控權(quán)之時(shí)。珠海市格金未服務(wù)承諾舍棄董事提名權(quán)，至今仍有權(quán)利候選人執(zhí)行董事。
依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條、第十四條的相關(guān)規(guī)定，公司股東及其一致行動(dòng)人總計(jì)擁有上市企業(yè)股權(quán)變動(dòng)比例達(dá)到或超過(guò)5%后，才需要編寫(xiě)股權(quán)變動(dòng)匯報(bào)，通告上市企業(yè)。結(jié)合公司截止到2023年2月20日的股份公司章程，除持有公司5%之上投票權(quán)股東珠海市格金、湖南省湘材、維也利之外，集團(tuán)公司不會(huì)有別的單一擁有3%之上投票權(quán)股東。除珠海市格金、湖南省湘材、維也利外，本質(zhì)上存有企業(yè)公司股東總計(jì)擁有3%之上股份的狀況?？傆?jì)持有公司3%之上股權(quán)股東有權(quán)向領(lǐng)導(dǎo)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議，公司存在股東會(huì)構(gòu)造不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。
珠海市格金、湖南省湘材、維也利均未與企業(yè)候選人執(zhí)行董事，已出示不牟取管控權(quán)的承諾，并且在2023年第一次股東大會(huì)決議決議競(jìng)選股東會(huì)有關(guān)提案時(shí)，對(duì)保信央地所候選人執(zhí)行董事決議允許。維也利已服務(wù)承諾舍棄董事提名權(quán)。珠海市格金的控股股東為泉州市國(guó)資公司、湖南省湘材的控股股東為長(zhǎng)沙國(guó)資公司，個(gè)人信用程度高。
除此之外，經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)，保信央地之一致行動(dòng)人已經(jīng)與企業(yè)簽定附條件生效的認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)，擬申購(gòu)企業(yè)不得超過(guò)15,226.20億港元非公開(kāi)發(fā)行。如上述情況公開(kāi)增發(fā)計(jì)劃方案經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批或申請(qǐng)注冊(cè)批準(zhǔn)后得到執(zhí)行，保信央地將持有公司29.99%股份（最后發(fā)行數(shù)量以證監(jiān)會(huì)審批或贊同的發(fā)行新股總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)），到時(shí)候保信央地的控制權(quán)得到進(jìn)一步鞏固。
信達(dá)侓師審查后發(fā)現(xiàn)，短時(shí)間，直接或總計(jì)持有公司3%之上股權(quán)股東向領(lǐng)導(dǎo)明確提出變動(dòng)董監(jiān)高等有關(guān)提議并得到申請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)性比較小，董事會(huì)構(gòu)造不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性比較小，預(yù)估不容易發(fā)生重大變化。
2、請(qǐng)結(jié)合公司組織結(jié)構(gòu)、股東會(huì)提名權(quán)、股東會(huì)投票權(quán)、企業(yè)平時(shí)運(yùn)行機(jī)制、相關(guān)投票權(quán)舍棄以及相關(guān)約定的可靠性及違約風(fēng)險(xiǎn)等，及本所《股票上市規(guī)則》（2022年修定）第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（2022年修定）第4.1.2條規(guī)定，表明在保信央地占股比例低于以新力道達(dá)集團(tuán)、與珠海市格金相距不夠1%、與湖南省湘材相距不夠2%的情形下，根據(jù)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、其他持倉(cāng)5%之上公司股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》，即認(rèn)定一個(gè)人公司控制權(quán)已發(fā)生變化的重要依據(jù)是不是充足，評(píng)定管控權(quán)已發(fā)生變化是否可行，是否滿足企業(yè)真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，并向我部填補(bǔ)申報(bào)控制權(quán)變更事宜內(nèi)幕消息知情者名冊(cè)。
找律師審查并做出確立建議。
回應(yīng)：
（1）評(píng)定控制權(quán)變更的政策法規(guī)根據(jù)
經(jīng)梳理，有關(guān)發(fā)售公司控制權(quán)評(píng)定的法律規(guī)定如下所示：
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（2）評(píng)定控制權(quán)變更的合理性分析
信達(dá)侓師審查了截止到2023年2月20日的股份公司章程、企業(yè)2022年1月至今的通知，公司印章、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同章、私章的交接記錄，審查了企業(yè)最近三年股東會(huì)議決議和記錄，并且經(jīng)過(guò)采訪原老總許雷宇、企業(yè)在職老總王偉華、自然人股東唐敏女性，覺(jué)得現(xiàn)階段保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）、第（四）款、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第4.1.2條規(guī)定，根據(jù)有效管理股東會(huì)大部分名額、變成持有公司投票權(quán)占比第一大股東、核心企業(yè)平時(shí)關(guān)鍵管理決策、主要股東出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等形式獲得新亞制程管控權(quán)。
1）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)層面
依據(jù)公司提供的股份公司章程及公司自2022年1月至今的通知，截止到2023年2月20日，持倉(cāng)5%之上股東或是單一持倉(cāng)1%之上股東情況如下：
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近三年股東會(huì)的出席會(huì)議決議狀況詳細(xì)如下：
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依照往日股東會(huì)參加、決議及目前股東持股狀況，進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)，珠海市格金、湖南省湘材、維也利戰(zhàn)不參加或不參加決議或不和保信央地持相反的建議的情形下，保信央地?fù)碛械耐镀睓?quán)股權(quán)數(shù)9%占參加股東會(huì)大會(huì)股權(quán)總量的占比可達(dá)到2/3之上，保信央地存在一定很有可能可以決定需股東會(huì)以普通決議、特別決議決議的所有事宜。
2）相關(guān)投票權(quán)舍棄以及相關(guān)約定的可靠性及違約風(fēng)險(xiǎn)
信達(dá)侓師審查了以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人徐琦、許珊怡與保信央地簽訂的《表決權(quán)放棄協(xié)議》，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人徐琦、許珊怡服務(wù)承諾舍棄其持有股份的投票權(quán)，合同約定的放棄時(shí)限自2022年11月16日起止以下時(shí)間孰早產(chǎn)生期滿：1）公開(kāi)增發(fā)進(jìn)行，且保信央地及其一致行動(dòng)人直接跟/或間接性所持有的上市公司股份比例高過(guò)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人直接跟/或間接性所持有的上市公司股份占比超出（含本數(shù)）10%之時(shí)；2）有關(guān)個(gè)股不會(huì)再備案至以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人戶下；3）雙方協(xié)商一致并取得書(shū)面形式終止協(xié)議；4）僅因保信央地緣故，造成保信央地沒(méi)有按照股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的承諾立即全額付款出讓合同款超出60日。
上述情況投票權(quán)舍棄分配系根據(jù)以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人徐琦、許珊怡與保信央地就管控權(quán)出讓事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)的滿意及承諾。由于協(xié)議具備相對(duì)，上述情況投票權(quán)舍棄分配僅進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司、徐琦、許珊怡、保信央地中間合理，存有提前結(jié)束造成管控權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)已經(jīng)在《關(guān)于公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-035）中提醒投資人公司控制權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。
但保信央地與以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人已經(jīng)在《表決權(quán)放棄協(xié)議》中，對(duì)服務(wù)承諾方違背約定的合同違約責(zé)任進(jìn)行了承諾。如新口力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人違反本協(xié)議書(shū)的承諾，其應(yīng)立即停止違規(guī)行為、再次履行協(xié)議項(xiàng)下的所有責(zé)任義務(wù)并賠償給保信央地帶來(lái)的損失。
除此之外，企業(yè)已經(jīng)在2022年11月在《關(guān)于公司股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、表決權(quán)放棄協(xié)議和股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》（公示序號(hào)：2022-051）中公布了上述情況投票權(quán)舍棄分配。如服務(wù)承諾方違背約定書(shū)單方面變動(dòng)投票權(quán)舍棄時(shí)限，歸屬于變動(dòng)服務(wù)承諾。依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)一一上市公司及其相關(guān)方承諾》第十四條要求，除因法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害等自己控制不了的客觀因素外，變動(dòng)、免除約定的計(jì)劃方案應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，承諾人以及關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)回避表決。而保信央地有權(quán)利在股東大會(huì)上對(duì)是不是允許變動(dòng)上述情況服務(wù)承諾網(wǎng)絡(luò)投票。以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人違背《表決權(quán)放棄協(xié)議》以及相關(guān)服務(wù)承諾可能性不大，違約風(fēng)險(xiǎn)比較小。
因而，投票權(quán)舍棄分配系新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人與保信央地中間實(shí)現(xiàn)的滿意，根據(jù)合同相對(duì)性原則，僅僅在被告方中間合理，存有提前結(jié)束造成管控權(quán)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性?！侗頉Q權(quán)放棄協(xié)議》已關(guān)于新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人的合同違約責(zé)任作出承諾，且以新力道達(dá)集團(tuán)變動(dòng)以上舍棄服務(wù)承諾需經(jīng)過(guò)企業(yè)非關(guān)系公司股東表決通過(guò)，因而，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人違背《表決權(quán)放棄協(xié)議》以及相關(guān)服務(wù)承諾可能性不大，違約風(fēng)險(xiǎn)比較小。
3）董事提名權(quán)及股東會(huì)投票權(quán)層面
企業(yè)在職的第六屆股東會(huì)在職的9名股東中，7名執(zhí)行董事是由保信央地候選人、2名執(zhí)行董事是由董事會(huì)候選人；當(dāng)中6名非獨(dú)立董事中，5名系由保信央地候選人、1名系由董事會(huì)候選人。
依據(jù)前文剖析，擁有3%之上投票權(quán)股東有著非獨(dú)立董事的提名權(quán)，擁有1%之上投票權(quán)股東有著獨(dú)董的提名權(quán)。珠海市格金、湖南省湘材、維也利都已出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》；自投資管理公司至今，都未候選人執(zhí)行董事，并且在2023年第一次股東大會(huì)決議決議競(jìng)選股東會(huì)有關(guān)提案時(shí)，均對(duì)保信央地所候選人執(zhí)行董事決議允許。依照往日股東會(huì)參加、決議及目前股東持股狀況，進(jìn)新力達(dá)集團(tuán)公司及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)，珠海市格金、湖南省湘材、維也利暫時(shí)不參加或不參加決議或不和保信央地持相反的建議的情形下，保信央地可以決定董事會(huì)的半數(shù)以上名額。保信央地已可以確定董事會(huì)過(guò)半數(shù)組員隨意選擇，能有效管理股東會(huì)大部分名額。
4）企業(yè)平時(shí)運(yùn)行機(jī)制層面
2023年2月15日，公司召開(kāi)第六屆股東會(huì)第一次會(huì)議，股東會(huì)允許聘用王偉華女性為公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理；經(jīng)總經(jīng)理提出，股東會(huì)允許聘用徐曉燕女性等人為因素公司副總經(jīng)理。信達(dá)侓師審查了相關(guān)的公示并獲得企業(yè)的解釋，一個(gè)新的控股股東、老總、經(jīng)理王偉華女性與此同時(shí)任公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)決策，并協(xié)助商貿(mào)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、新能源項(xiàng)目版塊；新控股股東強(qiáng)烈推薦并提名的副總徐曉燕女性關(guān)鍵主抓公司人事、決策、股權(quán)融資管理、行政工作等；與此同時(shí)，保信央地強(qiáng)烈推薦并由企業(yè)聘用的那一部分職工已上任企業(yè)財(cái)務(wù)副總監(jiān)、審計(jì)處主管、文印運(yùn)營(yíng)專員等中高層或核心崗位，今后將不斷強(qiáng)烈推薦企業(yè)聘用職工上任別的核心崗位，進(jìn)一步增強(qiáng)管控權(quán)；其他高管人員亦由老總、經(jīng)理王偉華女性候選人。
除此之外，經(jīng)審查公司印章、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同章、私章的交接記錄，經(jīng)采訪原老總許雷宇、企業(yè)在職老總王偉華，股東會(huì)改制及經(jīng)營(yíng)聘用結(jié)束后，企業(yè)關(guān)鍵圖章證件及銀行帳戶必須保信央地經(jīng)正規(guī)程序流程強(qiáng)烈推薦并且在企業(yè)就職得人確定進(jìn)行企業(yè)申請(qǐng)流程之后才可以應(yīng)用，并依據(jù)印章管理制度登記信息。
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，此次控制權(quán)變更系因保信央地根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條第（三）、第（四）款、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.6條、《上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第4.1.2條的規(guī)定，根據(jù)有效管理董事會(huì)大部分名額，核心企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)管理及管理決策，以新力道達(dá)集團(tuán)及其一致行動(dòng)人舍棄投票權(quán)、別的持倉(cāng)5%之上公司股東珠海市格金、湖南省湘材、維也利出示《關(guān)于不謀取新亞制程控制權(quán)的承諾函》等一系列綜合性原因造成。管控權(quán)已發(fā)生變化的重要依據(jù)充足，評(píng)定管控權(quán)已發(fā)生變化有效，符合公司具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。相反，假如評(píng)定公司控制權(quán)并沒(méi)有產(chǎn)生變化，又與具體情況不符合，也和相關(guān)控股股東評(píng)定規(guī)則背道而馳。
廣東省信達(dá)法律事務(wù)所
2023年2月23日
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