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特別提醒

浙江省亞光科技有限責(zé)任公司(下稱“啞光股權(quán)”、“外國(guó)投資者”或“企業(yè)”)依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(下稱“證監(jiān)會(huì)”)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令[第144號(hào)])(下稱“《管理辦法》”)、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令[第196號(hào)])等相關(guān)政策法規(guī),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))(下稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”)、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào))(下稱“《管理細(xì)則》”)等相關(guān)規(guī)定,及其上海交易所(下稱“上海交易所”)《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(上證指數(shù)發(fā)[2018]40號(hào))(下稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)、《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(上證指數(shù)發(fā)[2018]41號(hào))(下稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”),中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(下稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”)的相關(guān)交易規(guī)則實(shí)施首次公開(kāi)發(fā)行股票。

本次發(fā)行初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站(IPO網(wǎng)下詢價(jià)認(rèn)購(gòu))(下稱“互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站”)開(kāi)展,請(qǐng)投資人仔細(xì)閱讀本公告。有關(guān)初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)的具體內(nèi)容,請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

煩請(qǐng)投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)和交款、棄購(gòu)股權(quán)管理等層面,具體內(nèi)容如下:

1、投資人在2023年3月3日(T日)進(jìn)行線上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。此次網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購(gòu)日與網(wǎng)上搖號(hào)日同為2023年3月3日(T日),在其中,網(wǎng)下申購(gòu)期為9:30-15:00,網(wǎng)上搖號(hào)期為9:30-11:30,13:00-15:00。

2、初步詢價(jià)完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)去除失效價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論,對(duì)每一個(gè)對(duì)符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申報(bào)日期(申報(bào)日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由后至先、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申報(bào)日期上按上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)(發(fā)售包銷業(yè)務(wù)流程)(下稱“業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)”)一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排序,去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià),去除的擬申購(gòu)量不少于對(duì)符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的10%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對(duì)于該價(jià)錢(qián)的申請(qǐng)可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

當(dāng)外國(guó)投資者和承銷商(主承銷商)依據(jù)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)論確立的發(fā)行價(jià)相對(duì)應(yīng)的股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率時(shí),外國(guó)投資者和主承銷商將于網(wǎng)上搖號(hào)前三周內(nèi)接連公布經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示,每周至少公布一次,后續(xù)發(fā)行日程安排可能延期三周,計(jì)劃方案將再行公示。

3、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購(gòu)。

4、配售對(duì)象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購(gòu)金額不能超過(guò)對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

5、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),于2023年3月7日(T+2日)16:00前,按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù),按時(shí)全額交納新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市,請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月7日(T+2日)日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。

6、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),承銷商(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。實(shí)際中斷條文請(qǐng)見(jiàn)本公告“十三、中斷發(fā)售狀況”。

7、合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,承銷商(主承銷商)將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

8、外國(guó)投資者2022年多度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為91,618.34萬(wàn)余元,較上年同期提升89.33%;歸屬于母公司股東純利潤(rùn)為16,759.79萬(wàn)余元,較上年同期提高79.06%;扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤(rùn)16,329.26萬(wàn)余元,較上年同期提升81.23%,主要系企業(yè)本期運(yùn)營(yíng)優(yōu)良。

企業(yè)預(yù)測(cè)分析2023年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為24,463.98萬(wàn)元至29,900.42萬(wàn)余元,較去年變化幅度為63.06%至99.30%,完成歸屬于母公司股東純利潤(rùn)為3,442.58萬(wàn)元至4,207.60萬(wàn)余元,較去年變化幅度為61.67%至97.60%,歸屬于母公司股東扣除非經(jīng)常性損益后純利潤(rùn)為3,442.57至4,207.59萬(wàn)余元,較去年變化幅度61.67%至97.60%。(以上相關(guān)企業(yè)2023年一季度銷售業(yè)績(jī)預(yù)估僅是高管對(duì)經(jīng)營(yíng)效益的有效可能,不構(gòu)成企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。)

特此提醒投資者關(guān)注外國(guó)投資者銷售業(yè)績(jī)起伏風(fēng)險(xiǎn)性,謹(jǐn)慎價(jià)格,客觀參與決策。

9、投資人需深入了解相關(guān)新股上市的最新法律法規(guī),仔細(xì)閱讀本公告的各種具體內(nèi)容,知曉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配股標(biāo)準(zhǔn),在提交價(jià)格前應(yīng)確保并不屬于嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)的情況,并保證其申購(gòu)數(shù)量與未來(lái)持倉(cāng)狀況合乎最新法律法規(guī)及主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價(jià)格,承銷商(主承銷商)視作該投資人服務(wù)承諾:投資人參加此次價(jià)格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定,所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。

重要提醒

1、浙江省亞光科技有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票不得超過(guò)3,350億港元人民幣普通股(A股)(下稱“本次發(fā)行”)申請(qǐng)已獲得證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]263號(hào)文審批。本次發(fā)行的承銷商(主承銷商)為國(guó)金證券股份有限公司(下稱“恒泰證券”或“承銷商(主承銷商)”)。股票簡(jiǎn)稱為“啞光股權(quán)”,擴(kuò)位稱之為“亞光科技股權(quán)”,股票號(hào)為“603282”,該編碼與此同時(shí)適用本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu),本次發(fā)行網(wǎng)上搖號(hào)編碼為“732282”。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引(2012年修訂)》行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)所屬行業(yè)為“專用設(shè)備制造業(yè)(C35)”。中證指數(shù)有限公司早已發(fā)布領(lǐng)域平均市盈率,請(qǐng)投資人管理決策時(shí)參照。

2、本次發(fā)行選用線下向?qū)Ψ蠗l件的投資人詢價(jià)采購(gòu)配股(下稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和線上向擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售(下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進(jìn)行。外國(guó)投資者和恒泰證券將采取線下初步詢價(jià)立即明確發(fā)行價(jià),線下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由恒泰證券通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站實(shí)施,網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買(mǎi)賣平臺(tái)網(wǎng)址為:https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。請(qǐng)合乎資質(zhì)的網(wǎng)下投資者通過(guò)以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站價(jià)格、查看的時(shí)間為初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi)每一個(gè)交易時(shí)間9:30至15:00。關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站的有關(guān)實(shí)際操作方法請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)—服務(wù)項(xiàng)目—IPO業(yè)務(wù)流程欄目里的《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及其上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站(https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/)公布的《互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)(IPO網(wǎng)下詢價(jià)申購(gòu))用戶使用手冊(cè)》等有關(guān)規(guī)定。

本公告所指“網(wǎng)下投資者”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。“配售對(duì)象”就是指參加網(wǎng)下發(fā)行的投資人隸屬或者其統(tǒng)一管理的直營(yíng)投資賬戶或股票投資商品。

3、此次公開(kāi)發(fā)行股票為3,350億港元,均為公開(kāi)發(fā)行新股。本次發(fā)行前公司股東持有外國(guó)投資者股份在本次發(fā)行時(shí)不給投資者公開(kāi)發(fā)售。本次發(fā)行線下原始發(fā)行數(shù)量為2,010億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的60.00%,在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為1,340億港元,占本次發(fā)行總數(shù)的40.00%。發(fā)行后的總市值為不得超過(guò)13,382億港元。

4、本次發(fā)行不分配線下公布項(xiàng)目路演推薦。發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將在2023年3月2日(T-1日)機(jī)構(gòu)本次發(fā)行網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年3月1日(T-2日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》(下稱“《網(wǎng)上路演公告》”)。

5、此次線下初步詢價(jià)期為2023年2月27日(T-4日)9:30至15:00。在相關(guān)期限內(nèi),對(duì)符合條件的網(wǎng)下投資者獨(dú)立再?zèng)Q定是否參加初步詢價(jià),自主明確申報(bào)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量。參加初步詢價(jià)的,須按照要求通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站統(tǒng)一申請(qǐng),并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

總市值規(guī)定:以本次發(fā)行初步詢價(jià)逐漸此前2個(gè)交易時(shí)間(即2023年2月23日,T-6日)為基準(zhǔn)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金(下稱“證券基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(下稱“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”)、社?；鹜顿Y管理員管理的社保基金(下稱“社會(huì)保險(xiǎn)基金”)在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元(含)之上。

6、發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將可向網(wǎng)下投資者詢價(jià)采購(gòu)的形式明確發(fā)行價(jià)。定價(jià)方式、標(biāo)價(jià)流程和合理價(jià)格投資人的明確詳細(xì)本公告“六、標(biāo)價(jià)高效價(jià)格投資人的明確”。網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)狀況、發(fā)行價(jià)高效價(jià)格投資人名冊(cè)等將于2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》(下稱“《發(fā)行公告》”)中公布。

7、本次發(fā)行價(jià)錢(qián)確認(rèn)后,提供有效報(bào)價(jià)的投資人即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。此次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為2023年3月3日(T日)的9:30至15:00。此次網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年3月3日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00。

線下和線上投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

8、每一配售對(duì)象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開(kāi)展認(rèn)購(gòu)。凡參加線下初步詢價(jià)的,不論是否為全面價(jià)格,均不得參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購(gòu)。

9、本次發(fā)行線下和網(wǎng)上搖號(hào)完成后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)申購(gòu)狀況決定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對(duì)網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請(qǐng)見(jiàn)本公告“九、回?fù)軝C(jī)制”。

10、此次在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行個(gè)股無(wú)商品流通限定及鎖定期分配。

11、網(wǎng)下投資者存有以下情形的,恒泰證券將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào):

(1)應(yīng)用別人帳戶價(jià)格;

(2)投資人中間商議價(jià)格;

(3)同一股民應(yīng)用好幾個(gè)帳戶價(jià)格;

(4)網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu);

(5)與投資者或主承銷勾結(jié)價(jià)格;

(6)由他人價(jià)格;

(7)無(wú)真正認(rèn)購(gòu)用意開(kāi)展人情世故價(jià)格;

(8)有意放低或提高價(jià)錢(qián);

(9)提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)、未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資產(chǎn);

(10)不具有定價(jià)能力,或者沒(méi)有認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定、無(wú)法謹(jǐn)慎價(jià)格;

(11)投資者未創(chuàng)建估值方法;

(12)別的不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)實(shí)守信情況;

(13)不符配股資質(zhì);

(14)獲配后沒(méi)有遵守持有期等有關(guān)約定的;

(15)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求其他情形。

12、本公告只對(duì)本次發(fā)行中關(guān)于初步詢價(jià)的相關(guān)事宜做出說(shuō)明,投資人欲了解本次發(fā)行的一般情況,請(qǐng)認(rèn)真閱讀2023年2月22日(T-7日)刊登于上海交易所(http://www.sse.com.cn)的招股意向書(shū)全篇,招股意向書(shū)引言同一天發(fā)表于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。

一、本次發(fā)行的主要時(shí)間分配

注:1、T日為發(fā)行日。以上日期為交易時(shí)間,遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行,承銷商(主承銷商)將及時(shí)公示,改動(dòng)本次發(fā)行日程表。

2、若因互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐赏顿Y人不能正常使用網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站開(kāi)展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作中,請(qǐng)投資人及時(shí)與承銷商(主承銷商)聯(lián)絡(luò)。

3、如初步詢價(jià)后制訂的發(fā)行價(jià)相對(duì)應(yīng)的股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率,承銷商(主承銷商)和外國(guó)投資者將于網(wǎng)上搖號(hào)前三周內(nèi)接連公布經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示,每周至少公布一次。在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)相對(duì)應(yīng)延遲三周,計(jì)劃方案將再行公示。

二、項(xiàng)目路演推薦

(一)線下項(xiàng)目路演

本次發(fā)行不分配線下公布項(xiàng)目路演推薦。

(二)網(wǎng)上路演

本次發(fā)行定于2023年3月2日(T-1日)分配網(wǎng)上路演。有關(guān)網(wǎng)上路演的詳細(xì)信息客戶程序2023年3月1日(T-2日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》。

三、網(wǎng)下投資者具體條件與審查程序流程

(一)參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人具體條件

參加此次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備下列具體條件:

1、投資人具備一定的股票投資工作經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)、長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)時(shí)長(zhǎng)做到2年(含)之上,從業(yè)股票交易時(shí)長(zhǎng)做到2年(含)之上;投資者從業(yè)股票交易時(shí)長(zhǎng)必須達(dá)到五年(含)之上。經(jīng)行政許可事項(xiàng)從業(yè)證劵、股票基金、期貨交易、商業(yè)保險(xiǎn)、私募基金等金融產(chǎn)品的投資者可不受以上限定。

2、投資人具有較好的個(gè)人信用記錄。近期12個(gè)月無(wú)遭受刑事處分、已因重要違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)給與行政處分、采用監(jiān)管方案,但投資人能夠證明受到懲罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、委托項(xiàng)目投資管理業(yè)務(wù)相互之間防護(hù)的除外。

3、投資人具有必須的定價(jià)能力。投資者應(yīng)取得相應(yīng)的探索能量、合理的估值capm模型、科學(xué)合理的定價(jià)決策制度和優(yōu)化的合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度。

4、投資人應(yīng)當(dāng)于初步詢價(jià)逐漸此前一個(gè)交易日(2023年2月24日(T-5日))12:00前依照《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行配售對(duì)象數(shù)據(jù)的登記工作中。

5、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)上海交易所的網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站開(kāi)展,投資人理應(yīng)申請(qǐng)辦理上海交易所的網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書(shū),變成互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站的消費(fèi)者后才可參加初步詢價(jià)。

6、以本次發(fā)行初步詢價(jià)逐漸此前2個(gè)交易時(shí)間(即2023年2月23日,T-6 日) 為基準(zhǔn)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、社會(huì)保險(xiǎn)基金在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)(含基準(zhǔn)日)所擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托每日總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元(含)之上。配售對(duì)象就是指網(wǎng)下投資者隸屬或統(tǒng)一管理的,已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行辦理備案,可參加網(wǎng)下申購(gòu)的直營(yíng)投資賬戶或股票投資商品。

7、并不屬于以下投資人類型:

(1)依據(jù)《管理辦法》第十六條要求:

“首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),外國(guó)投資者和主承銷商不得為以下目標(biāo)配售股票:

(一)外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(二)主承銷商以及占股比例5%之上股東,主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(三)主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;

(四)此條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員,包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽;

(五)以往6個(gè)月與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員,或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員;

(六)根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理。

此條第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制,但必須符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定?！?/p>

承銷商(主承銷商)將在2023年2月24日(T-5日)升級(jí)嚴(yán)禁配股名冊(cè);初步詢價(jià)完成后,承銷商(主承銷商)和上海錦天城律師事務(wù)所將遞交報(bào)價(jià)的投資人和關(guān)聯(lián)企業(yè)名冊(cè)與嚴(yán)禁配股名冊(cè)進(jìn)行比對(duì),如果發(fā)現(xiàn)以上嚴(yán)禁配售對(duì)象遞交價(jià)格,承銷商(主承銷商)將認(rèn)定其價(jià)格為失效價(jià)格并給予去除,且以上審查結(jié)論將在2023年3月2日(T-1日)在《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》中公布。

(2)網(wǎng)下投資者指定股票配售目標(biāo)不得為純債證券基金或集合信托,也不能在募集說(shuō)明書(shū)、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為主要目的認(rèn)購(gòu)先發(fā)個(gè)股的投資理財(cái)產(chǎn)品等股票投資商品。

(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入網(wǎng)下投資者信用黑名單的投資人,不得參加價(jià)格。

8、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》所規(guī)范化的私募基金需在2023年2月24日(T-5日)12:00前按之上相關(guān)法規(guī)進(jìn)行私募基金管理人的登記和私募投資基金的辦理備案。

9、若配售對(duì)象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,需在2023年2月24日(T-5日)12:00前進(jìn)行辦理備案。

10、配售對(duì)象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購(gòu)金額不能超過(guò)對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

11、初步詢價(jià)逐漸日前一交易日2023年2月24日(T-5日)下午12:00前根據(jù)恒泰證券網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)(網(wǎng)站地址:https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex)完成注冊(cè)、配售對(duì)象挑選及價(jià)格材料證明遞交工作中,再經(jīng)過(guò)恒泰證券審查驗(yàn)證。

擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人以及管理的配售對(duì)象應(yīng)先自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè),保證其合乎最新法律法規(guī)及其本公告特定條件。投資人參加詢價(jià)采購(gòu)即視為與承銷商(主承銷商)和外國(guó)投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故,造成產(chǎn)生關(guān)聯(lián)企業(yè)詢價(jià)采購(gòu)或配股等狀況,投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

(二)網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)2023年2月24日(T-5日)12:00前,根據(jù)國(guó)金證券官網(wǎng)(www.gjzq.com.cn)主頁(yè)-業(yè)務(wù)中心-投行-IPO信息公開(kāi)進(jìn)到網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)根據(jù)要求填好同時(shí)提交關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、網(wǎng)下申購(gòu)承諾書(shū)、投資人情況表(如需)、私募產(chǎn)品辦理備案函(如需)、自籌資金承諾書(shū)(如需)及投資人情況表等詢價(jià)采購(gòu)資質(zhì)申報(bào)材料。如未按照要求遞交,承銷商(主承銷商)有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

系統(tǒng)軟件提交方法如下所示:

網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)國(guó)金證券官網(wǎng)(http://www.gjzq.com.cn/)主頁(yè)-業(yè)務(wù)中心-投行-IPO信息公開(kāi)進(jìn)到網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)或是直接訪問(wèn)下列網(wǎng)址進(jìn)入報(bào)備系統(tǒng):https://ipo.gjzq.com.cn/indexTZZBBController/toIndex,網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面右上方可以免費(fèi)下載操作說(shuō)明。如有問(wèn)題請(qǐng)致電咨詢021-68826809、021-68826099,實(shí)際步驟如下:

第一步:登陸系統(tǒng)(新客戶請(qǐng)進(jìn)行申請(qǐng)后登陸),開(kāi)展投資人信息登記,并依據(jù)備注名稱規(guī)定提交證明材料,點(diǎn)一下“遞交”。

第二步:點(diǎn)一下“我的帳戶”,依照網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容,如未可用請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“無(wú)”。

第三步:點(diǎn)一下“發(fā)售動(dòng)態(tài)性”,挑選“啞光股權(quán)”,點(diǎn)一下“參加”,啟用擬參加本次發(fā)行的配售對(duì)象(若未啟用遞交配售對(duì)象,則其配售對(duì)象沒(méi)法參與本次發(fā)行,點(diǎn)一下“我的帳戶”—“配售對(duì)象”可查看系統(tǒng)已關(guān)聯(lián)配售對(duì)象信息內(nèi)容,若缺乏配售對(duì)象,需手工制作加上),各自點(diǎn)一下“免費(fèi)下載材料模板”和“導(dǎo)出來(lái)PDF”免費(fèi)下載承諾書(shū)和關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表(系統(tǒng)軟件依據(jù)投資人填報(bào)信息一鍵生成),投資人打印出并蓋章后將這些掃描文件上傳到系統(tǒng)軟件;配售對(duì)象如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范化的私募基金,還應(yīng)當(dāng)提交私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件;期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交商品設(shè)立的辦理備案證明材料。配售對(duì)象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件(包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等)。

第四步:點(diǎn)一下“遞交”,待審結(jié)論。紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號(hào)文件信息一致。

投資人所提供材料經(jīng)承銷商(主承銷商)審查不符承銷商(主承銷商)的需求或承諾事項(xiàng)與具體情況不一致的,承銷商(主承銷商)有權(quán)利在業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)平臺(tái)撤銷該投資人參加線下報(bào)價(jià)的資質(zhì),并回絕投資人參加本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)。本次發(fā)行中所有參與初步詢價(jià)的投資人價(jià)格狀況將于《發(fā)行公告》中公布,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)能夠秉著謹(jǐn)慎原則,規(guī)定投資人進(jìn)一步給予審查材料,對(duì)進(jìn)一步找到的可能出現(xiàn)關(guān)聯(lián)性或是不符承銷商(主承銷商)標(biāo)準(zhǔn)的投資人取消錄用配股資質(zhì),并且在聲明中公布。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

(三)網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

全部參加此次線下初步詢價(jià)的投資人,應(yīng)自主核查視作認(rèn)同并確定及服務(wù)承諾合乎最新法律法規(guī)及本公告的需求。投資人必須保證所填報(bào)信息和提供的材料信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性。若承銷商(主承銷商)或上海錦天城律師事務(wù)所覺(jué)得必須對(duì)投資者真實(shí)身份進(jìn)行進(jìn)一步審查,投資人應(yīng)相互配合承銷商(主承銷商),給予進(jìn)一步的證明文件,承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若投資人回絕相互配合、提供資料不足或經(jīng)核實(shí)滿足條件,承銷商(主承銷商)有權(quán)拒絕向開(kāi)展配股。

投資人若參加啞光股權(quán)詢價(jià)采購(gòu),即視為其向外國(guó)投資者及承銷商(主承銷商)服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故,造成參加詢價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況,投資人需承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

配售對(duì)象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定,認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)依法依規(guī),申購(gòu)金額不能超過(guò)其管理的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

四、初步詢價(jià)分配

1、初步詢價(jià)時(shí)長(zhǎng)

此次線下初步詢價(jià)期為2023年2月27日(T-4日)9:30至15:00。對(duì)符合條件的線下機(jī)構(gòu)及投資者能夠獨(dú)立再?zèng)Q定是否價(jià)格,并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站遞交價(jià)格。

2、擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)

網(wǎng)下投資者價(jià)格應(yīng)該包括擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格與該價(jià)錢(qián)相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)。非投資者應(yīng)該以機(jī)構(gòu)為部門(mén)進(jìn)行價(jià)格。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對(duì)象填寫(xiě)同一個(gè)擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián),該擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對(duì)象上傳價(jià)格紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性遞交。網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交價(jià)格紀(jì)錄,而以最后一次遞交的所有價(jià)格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。每一個(gè)配售對(duì)象每一次只有遞交一筆價(jià)格。

充分考慮此次初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及恒泰證券對(duì)發(fā)行人的公司估值狀況,承銷商(主承銷商)將網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象參加此次網(wǎng)下發(fā)行最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)為400億港元,擬申購(gòu)數(shù)量超出400億港元的,超過(guò)一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù),且每一個(gè)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不能超過(guò)800億港元。擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)的最小變化單位是0.01元。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循單獨(dú)、客觀性、誠(chéng)實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)有效價(jià)格,不可商議價(jià)格或是有意放低、拉高價(jià)錢(qián)。

3、網(wǎng)下投資者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格存有下列情形之一的,要被視為無(wú)效:

(1)未能2023年2月24日(T-5日)下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者信息內(nèi)容登記;

(2)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,沒(méi)能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金;

(3)配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與備案信息查詢不一致的,該信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分是失效認(rèn)購(gòu);

(4)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超出800億港元以上部分是失效申請(qǐng);

(5)配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量不符400億港元最低總數(shù)規(guī)定,或是擬申購(gòu)數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù);

(6)主承銷商發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購(gòu);

(7)未按本公示規(guī)定遞交投資人上報(bào)原材料;

(8)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單及限制名單的配售對(duì)象;

(9)經(jīng)外國(guó)投資者和承銷商(主承銷商)評(píng)定其他情形。

投資人應(yīng)按相關(guān)規(guī)定開(kāi)展初步詢價(jià),并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、老股轉(zhuǎn)讓分配

此次發(fā)行股權(quán)不得超過(guò)3,350億港元,均為公開(kāi)發(fā)行新股,本次發(fā)行前公司股東持有外國(guó)投資者股份在本次發(fā)行時(shí)不給投資者公開(kāi)發(fā)售。發(fā)行后外國(guó)投資者總市值不得超過(guò)13,382億港元。

六、標(biāo)價(jià)高效價(jià)格投資人的明確

1、定價(jià)方式

本次發(fā)行外國(guó)投資者和承銷商(主承銷商)將可向網(wǎng)下投資者詢價(jià)采購(gòu)的形式明確發(fā)行價(jià)。

2、標(biāo)價(jià)程序流程

(1)此次線下初步詢價(jià)截至后,經(jīng)核實(shí),不符本公告“三、網(wǎng)下投資者具體條件與審查程序流程”及最新法律法規(guī)的投資人的報(bào)價(jià)要被去除,視為無(wú)效;

(2)承銷商(主承銷商)發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購(gòu)的,則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效;

(3)發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)去除失效價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論,對(duì)每一個(gè)對(duì)符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申報(bào)日期(申報(bào)日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由后至先、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申報(bào)日期上按業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排序,去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià),去除的擬申購(gòu)量不少于對(duì)符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的10%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對(duì)于該價(jià)錢(qián)的申請(qǐng)可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

(4)去除后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)剩下價(jià)格遍布、擬募資總金額、超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù),綜合性參照企業(yè)基本面和今后成長(zhǎng)型、可比公司估值水平、包銷風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)情況等多種因素,商議適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)。

3、合理價(jià)格投資人的明確

合理價(jià)格,就是指網(wǎng)下投資者所申報(bào)價(jià)格不少于承銷商(主承銷商)和外國(guó)投資者確立的發(fā)行價(jià),并符合承銷商(主承銷商)和外國(guó)投資者事前明確且公示的其他要求的報(bào)價(jià)。

本次發(fā)行價(jià)錢(qián)確認(rèn)后,提供有效報(bào)價(jià)的投資人即可參加網(wǎng)下申購(gòu)。啞光股權(quán)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股下列,承銷商(主承銷商)將選擇不得少于10家投資人做為合理價(jià)格投資人。

發(fā)行價(jià)高效價(jià)格投資人名冊(cè)將于2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

七、網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)期為2023年3月3日(T日)9:30-15:00。投資人應(yīng)自由選擇參加線下或網(wǎng)上發(fā)行,不可與此同時(shí)參加。

在網(wǎng)下申購(gòu)環(huán)節(jié),《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄。網(wǎng)下投資者在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),其認(rèn)購(gòu)價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià),申購(gòu)數(shù)量向其合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量,與此同時(shí)不能超過(guò)2023年3月2日(T-1日)發(fā)表的《發(fā)行公告》所規(guī)定的認(rèn)購(gòu)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購(gòu)的所有合理價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi),網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄,而以最后一次的遞交的所有認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

在網(wǎng)下申購(gòu)環(huán)節(jié),網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),獲配之后在2023年3月7日(T+2日)交納申購(gòu)款。

八、網(wǎng)上搖號(hào)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)

此次網(wǎng)上搖號(hào)期為2023年3月3日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00,利用上海交易所交易軟件開(kāi)展,采用按股票市值認(rèn)購(gòu)的形式公開(kāi)發(fā)行股票。

2、認(rèn)購(gòu)資質(zhì)

網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)長(zhǎng)前在我國(guó)清算上海分公司開(kāi)立證券賬戶并且在2023年3月1日(含,T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)每日擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托一定總市值的投資人都可根據(jù)上海交易所交易軟件認(rèn)購(gòu)此次網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股(中國(guó)法律、政策法規(guī)禁止者以外)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度,擁有總市值1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))的投資人才可以參加股票申購(gòu),每1萬(wàn)總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),不夠1萬(wàn)余元的那一部分不納入新股申購(gòu)額度,每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是1,000股。

投資人股票賬戶總市值計(jì)算方法詳細(xì)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日(T日)認(rèn)購(gòu)不用交納申購(gòu)款,2023年3月7日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。

參加此次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參加網(wǎng)上發(fā)行,若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的,網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

3、認(rèn)購(gòu)企業(yè)

本次發(fā)行每一個(gè)股票賬戶的網(wǎng)上搖號(hào)總數(shù)上限為13,000股(不得超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量的千分之一),低限為1,000股,每1,000股為一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),超出1,000股的一定要1,000股的整數(shù)。

九、回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年3月3日(T日)15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將依據(jù)認(rèn)購(gòu)整體情況再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確。

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量/在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示:

1、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得全額申購(gòu)的情形下,在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍、小于100倍(含)的,將在線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量20%;在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍,回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量40%;在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購(gòu)倍率超出150倍,回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%。

2、網(wǎng)上發(fā)行沒(méi)有獲得全額申購(gòu)的情形下,網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分向線下回拔,由參加網(wǎng)下申購(gòu)的投資人申購(gòu),發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將根據(jù)設(shè)定的配股標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展配股;依然申購(gòu)不夠的,則中斷發(fā)售。

3、網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額申購(gòu)的情形下,不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔,并把中斷發(fā)售。

4、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下,在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍,把不運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,并且于2023年3月6日(T+1日)在《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

十、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)和方法

合乎最新法律法規(guī),及時(shí)完成網(wǎng)下申購(gòu)的高效價(jià)格投資人即可參加此次網(wǎng)下配售。

1、投資人歸類

(1)證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和社會(huì)保險(xiǎn)基金為A類投資人;

(2)依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資為B類投資人;

(3)除(1)和(2)之外的投資人為C類投資者。

2、配股標(biāo)準(zhǔn)和方法

在網(wǎng)下最后發(fā)行數(shù)量中,最先分配不少于50%優(yōu)先選擇向A類投資人配股;分配不少于一定比例(原始比例是10%)優(yōu)先選擇向B類投資人配股,如不能滿足A類投資人配股不得低于B類投資人的配股占比,可適當(dāng)調(diào)整B類投資人的配股總數(shù)。

依照下列配股標(biāo)準(zhǔn)將回拔后(若有)此次線下具體發(fā)行數(shù)量給投資者的所有認(rèn)購(gòu)開(kāi)展配股:

(1)當(dāng)A類投資人的認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量>線下最后發(fā)行數(shù)量的50%時(shí),A類投資人的配股占比≥B類投資人的配股占比≥C類投資人的配股占比;

(2)當(dāng)A類投資人的認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量≤線下最后發(fā)行數(shù)量的50%時(shí),A類投資人全額的配股;B類投資人的配股占比≥C類投資人的配股占比。

3、零股的處理原則

配股股票數(shù)只留數(shù)值的整數(shù)部分,不夠一股的零股累計(jì)。剩下全部零股相加后分給A類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象,若配售對(duì)象里沒(méi)有A類投資人,則分給B類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象,若配售對(duì)象里沒(méi)有B類投資人,則分給C類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)類似投資人申購(gòu)數(shù)量相同的情況下,剩下零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)最早配售對(duì)象(申報(bào)日期以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期和認(rèn)購(gòu)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效申購(gòu)數(shù)量時(shí),則超過(guò)一部分次序配股給下一配售對(duì)象,直到零股分派結(jié)束。

十一、在網(wǎng)上網(wǎng)下投資者交款

1、網(wǎng)下投資者交款

2023年3月7日(T+2日),發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論,得到基本配股資質(zhì)的網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù)于2023年3月7日(T+2日)8:30-16:00,從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案銀行帳戶向中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行資金全額劃付申購(gòu)資產(chǎn),申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年3月7日(T+2日)16:00前到賬(一定要注意資產(chǎn)在途時(shí)間)。對(duì)未能T+2日16:00前全額交納申購(gòu)資金配售對(duì)象,其未到位資金相對(duì)應(yīng)的獲配股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),將中斷發(fā)售。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市,請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,承銷商(主承銷商)將通告公布?xì)Ъs狀況,并把毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

2、在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人打新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年3月7日(T+2日)公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月7日(T+2日)日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu),所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù),由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

十二、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

在2023年3月7日(T+2日),線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊?承銷商(主承銷商)將按照實(shí)際交款情況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由承銷商(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%,將中斷發(fā)售。

在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷商(主承銷商)的承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年3月9日(T+4 日)發(fā)表的《浙江亞光科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》。

十三、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),本次發(fā)行將中斷:

1、初步詢價(jià)完成后,報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家里的;

2、初步詢價(jià)完成后,去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的;

3、初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的;

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和承銷商(主承銷商)就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn);

5、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

6、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的;

7、線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

8、投資者在發(fā)售過(guò)程中發(fā)生重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;

9、證監(jiān)會(huì)對(duì)股票發(fā)行包銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)覺(jué)涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí);

10、產(chǎn)生別的突發(fā)情況,發(fā)行新股與承銷商(主承銷商)可商議確定中斷發(fā)售。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)審批文件有效期內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向證監(jiān)會(huì)、上海交易所備案后,發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十四、發(fā)行新股和承銷商(主承銷商)

外國(guó)投資者:浙江省亞光科技有限責(zé)任公司

法人代表:陳國(guó)華

居所:溫州經(jīng)濟(jì)經(jīng)開(kāi)區(qū)濱海園區(qū)濱?？h三道4525號(hào)

聯(lián)系方式:0577-86906890

發(fā)傳真:0577-86906890

承銷商(主承銷商):國(guó)金證券股份有限公司

法人代表:冉云

居所:成都市青羊區(qū)東城區(qū)根在街上95號(hào)

聯(lián)系方式:021-68826809、021-68826099

發(fā)傳真:021-68826800

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部

浙江省亞光科技有限責(zé)任公司

國(guó)金證券股份有限公司

2023年2月22日