編輯《證券時報》 程丹
1月24日，北京證券交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓公司發(fā)布了2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評估結(jié)果。2024年，103家證券公司從高到低分別被評為一、二、三、四級，其中中中信建設(shè)投資等20家證券公司、國信證券等41家證券公司、德邦證券等21家證券公司、五礦證券等21家證券公司。
從投資銀行、經(jīng)紀、做市、研究等業(yè)務(wù)維度來看，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價全面客觀地反映了證券公司在北京證券交易所和新三板的業(yè)務(wù)發(fā)展?？偟膩碚f，2024年證券公司的執(zhí)業(yè)呈現(xiàn)出三個特點。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴大。2024年，證券公司加大市場業(yè)務(wù)投入，建議上市公司數(shù)量保持三年持續(xù)增長，代理交易股票數(shù)量和研究報告數(shù)量翻了一番，北京證券交易所做市股票覆蓋面進一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年，證券公司功能發(fā)揮不斷加強，展業(yè)券商隊伍不斷壯大。新三板推薦上市業(yè)務(wù)59家券商，其中13家自2023年以來首次參與。做市商擴容穩(wěn)步推進，多家券商完成了北交所做市交易業(yè)務(wù)評估測試。隨著研究業(yè)務(wù)參與度的提高，30%以上的券商發(fā)布了北交所和新三板的研究報告。三是進一步壓實“看門人”責(zé)任。2024年，證券公司合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年增長27%，保薦上市、推薦上市等投資銀行業(yè)務(wù)負面行為記錄較前一年增長39%，嚴格監(jiān)管要求得到有效落實。
根據(jù)北京證券交易所和國家股份轉(zhuǎn)讓公司的規(guī)定，證券公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價周期分為季度和年度。年度評價分數(shù)由基本分數(shù)、個別業(yè)務(wù)評價分數(shù)和專項評價分數(shù)加總計算?；痉謹?shù)為100分。個別業(yè)務(wù)評價分數(shù)由專業(yè)質(zhì)量分數(shù)減少合規(guī)質(zhì)量扣除，各專業(yè)質(zhì)量評價指標分數(shù)按各評價指標與全行業(yè)評價指標最優(yōu)值的比例確定。
根據(jù)證券公司的年度評價分數(shù)，證券公司分為一檔、二檔、三檔、四檔。一個是前20%(含)的證券公司；第二個是前20%-60%(含)的證券公司；第三個是前60%-80%(含)的證券公司；第四個是排名80%后的證券公司。年度評價結(jié)果將作為北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品試點順序的依據(jù)。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評價結(jié)果，區(qū)別對待證券公司的日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率。
北京證券交易所、全國股份轉(zhuǎn)讓公司相關(guān)負責(zé)人指出，下一步將是新的“國家九條”和“資本市場1”+N“以政策體系為指導(dǎo)，進一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮自身功能，不斷提高標準化執(zhí)業(yè)意識，不斷提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和效率。
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