編輯《證券時(shí)報(bào)》 程丹
1月24日，北京證券交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司發(fā)布了2024年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果。2024年，103家證券公司從高到低分別被評(píng)為一、二、三、四級(jí)，其中中中信建設(shè)投資等20家證券公司、國(guó)信證券等41家證券公司、德邦證券等21家證券公司、五礦證券等21家證券公司。
從投資銀行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等業(yè)務(wù)維度來(lái)看，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)全面客觀地反映了證券公司在北京證券交易所和新三板的業(yè)務(wù)發(fā)展。總的來(lái)說(shuō)，2024年證券公司的執(zhí)業(yè)呈現(xiàn)出三個(gè)特點(diǎn)。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大。2024年，證券公司加大市場(chǎng)業(yè)務(wù)投入，建議上市公司數(shù)量保持三年持續(xù)增長(zhǎng)，代理交易股票數(shù)量和研究報(bào)告數(shù)量翻了一番，北京證券交易所做市股票覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大。二是參與積極性逐步提高。2024年，證券公司功能發(fā)揮不斷加強(qiáng)，展業(yè)券商隊(duì)伍不斷壯大。新三板推薦上市業(yè)務(wù)59家券商，其中13家自2023年以來(lái)首次參與。做市商擴(kuò)容穩(wěn)步推進(jìn)，多家券商完成了北交所做市交易業(yè)務(wù)評(píng)估測(cè)試。隨著研究業(yè)務(wù)參與度的提高，30%以上的券商發(fā)布了北交所和新三板的研究報(bào)告。三是進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任。2024年，證券公司合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年增長(zhǎng)27%，保薦上市、推薦上市等投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄較前一年增長(zhǎng)39%，嚴(yán)格監(jiān)管要求得到有效落實(shí)。
根據(jù)北京證券交易所和國(guó)家股份轉(zhuǎn)讓公司的規(guī)定，證券公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)周期分為季度和年度。年度評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)由基本分?jǐn)?shù)、個(gè)別業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)和專項(xiàng)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)加總計(jì)算?；痉?jǐn)?shù)為100分。個(gè)別業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)由專業(yè)質(zhì)量分?jǐn)?shù)減少合規(guī)質(zhì)量扣除，各專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)分?jǐn)?shù)按各評(píng)價(jià)指標(biāo)與全行業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)最優(yōu)值的比例確定。
根據(jù)證券公司的年度評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，證券公司分為一檔、二檔、三檔、四檔。一個(gè)是前20%(含)的證券公司；第二個(gè)是前20%-60%(含)的證券公司；第三個(gè)是前60%-80%(含)的證券公司；第四個(gè)是排名80%后的證券公司。年度評(píng)價(jià)結(jié)果將作為北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品試點(diǎn)順序的依據(jù)。北交所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評(píng)價(jià)結(jié)果，區(qū)別對(duì)待證券公司的日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率。
北京證券交易所、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，下一步將是新的“國(guó)家九條”和“資本市場(chǎng)1”+N“以政策體系為指導(dǎo)，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，引導(dǎo)證券公司充分發(fā)揮自身功能，不斷提高標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)業(yè)意識(shí)，不斷提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和效率。
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