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（上接C9版）

“（1）本公司持續(xù)看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，融合外國投資者平穩(wěn)股價必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。若本企業(yè)對持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時三年內(nèi)高管增持的，每一年減持股份總數(shù)不得超過我們公司在外國投資者本次發(fā)行之前所持股權(quán)總量的20%；高管增持價錢不少于本次發(fā)行價錢（若外國投資者在這個時間段內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整）；高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

（2）在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，我們公司對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃，并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%；

（3）若本企業(yè)違背以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，本公司將在得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因我們公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，我們公司將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

（4）我們公司減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若本公司或者外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，我們公司不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

2、外國投資者間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）本公司不斷看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，融合外國投資者平穩(wěn)股價必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。若本公司對持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時三年內(nèi)高管增持的，每一年減持股份總數(shù)不得超過本公司在外國投資者本次發(fā)行之前所持股權(quán)總量的20%；高管增持價錢不少于本次發(fā)行價錢（若外國投資者在這個時間段內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整）；高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

（2）在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，本公司對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃，并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%；

（3）若本公司違背以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，本公司將于得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因本公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，本公司特定四川省容大新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司向外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

（4）本公司減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若本公司或外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，本公司不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

（二）控股股東服務(wù)承諾

外國投資者控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、這局不斷看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，融合外國投資者平穩(wěn)股價必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。若這局對持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時三年內(nèi)高管增持的，每一年減持股份總數(shù)不得超過這局在外國投資者本次發(fā)行之前所持股權(quán)總量的20%；高管增持價錢不少于本次發(fā)行價錢（若外國投資者在這個時間段內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整）；高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

2、在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，這局對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃，并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%；

3、若這局違背以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，這局將于得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因這局未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，這局特定四川省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局區(qū)域地質(zhì)調(diào)查隊向外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

4、這局減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若這局或外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，這局不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

（三）公司股東服務(wù)承諾

1、外國投資者持倉5%之上股東北京市金陽、木里國投集團(tuán)、龍川南方地區(qū)、上海德三做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）本公司持續(xù)看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。我們公司高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

（2）在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，我們公司對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃，并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%。但到時候我們公司擁有外國投資者股權(quán)總數(shù)占外國投資者股權(quán)總量的占比小于5%時以外；

（3）若本企業(yè)違背以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，本公司將在得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因我們公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，我們公司將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

（4）我們公司減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若本公司或者外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，我們公司不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

2、外國投資者持倉5%之上股東川發(fā)煤業(yè)、雷石天富做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）我們公司/本公司不斷看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。我們公司/本公司高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

（2）在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，我們公司/本公司對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃（但到時候我們公司/本公司擁有外國投資者股權(quán)總數(shù)占外國投資者股權(quán)總量的占比小于5%時以外），并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%。但到時候我們公司/本公司擁有外國投資者股權(quán)總數(shù)占外國投資者股權(quán)總量的占比小于5%時以外；

（3）若本企業(yè)/本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，我們公司/本公司將于得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因我們公司/本公司未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，我們公司/本公司將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

（4）我們公司/本公司減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若本企業(yè)/本公司或外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，我們公司/本公司不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

（四）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

間接性持有公司股份的執(zhí)行董事郭續(xù)長、高管人員郭陽做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、自己不斷看中外國投資者及其所在領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資其個股。如鎖住期滿擬減持外國投資者個股的，將嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)股東減持的有關(guān)規(guī)定，融合外國投資者平穩(wěn)股價必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案。若個人對持有外國投資者首次公開發(fā)行股票前股份在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時三年內(nèi)高管增持的，高管增持價錢不少于此次首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價（若外國投資者在這個時間段內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整）；高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及深圳交易所有關(guān)規(guī)定的形式；

2、在鎖定期（包含增加鎖定期）滿時，個人對持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票前股權(quán)，如采用集中競價交易形式進(jìn)行高管增持，將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃，并且在隨意持續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的1%；采用大宗交易方式開展高管增持的，連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的2%；選用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%；

3、若個人違背以上服務(wù)承諾高管增持外國投資者股權(quán)，高管增持所得的收益歸外國投資者全部，自己將于得到收入5日內(nèi)將上述情況收益付給外國投資者指定賬戶；若因自己未完全履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損失的，自己將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任；

4、自己減持股份將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所規(guī)則執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，并遵守中國證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)高管增持?jǐn)?shù)量和占比等法律規(guī)定限定。若本人及外國投資者存有法律規(guī)定不可減持股份的情況的，自己不得進(jìn)行股份減持?！?/p>

六、有關(guān)降低和完善關(guān)聯(lián)交易的服務(wù)承諾

（一）大股東服務(wù)承諾

1、外國投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）我們公司將盡可能防止減少與外國投資者之間的關(guān)聯(lián)買賣；

（2）針對避免不了或者有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易，我們公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其發(fā)行人的企業(yè)章程、關(guān)聯(lián)方交易規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，遵照公平、自行、等價有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，與外國投資者簽署關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書，以確保關(guān)聯(lián)交易的價錢公允價值，關(guān)聯(lián)方交易價錢原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范，以保障外國投資者及其公司股東利益，并按照最新法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行買賣程序流程及信息披露義務(wù)；

（3）我們公司做到不運用在發(fā)行人的身份和危害，根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易危害外國投資者及其公司股東的合法權(quán)利；

（4）我們公司將促進(jìn)我們公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體遵循上述服務(wù)承諾。若因我們公司或本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體未完全履行以上服務(wù)承諾給外國投資者經(jīng)濟(jì)損失，我們公司將賠付從而給外國投資者所造成的一切直接損失；

（5）之上服務(wù)承諾于我們公司做為發(fā)行人的立即大股東期內(nèi)不斷合理，而且是銹與骨的?！?/p>

2、外國投資者間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）本公司將盡可能防止減少與外國投資者之間的關(guān)聯(lián)買賣；

（2）針對避免不了或者有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易，本公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其發(fā)行人的企業(yè)章程、關(guān)聯(lián)方交易規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，遵照公平、自行、等價有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，與外國投資者簽署關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書，以確保關(guān)聯(lián)交易的價錢公允價值，關(guān)聯(lián)方交易價錢原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范，以保障外國投資者及其公司股東利益，并按照最新法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行買賣程序流程及信息披露義務(wù)；

（3）本公司做到不運用在發(fā)行人的身份和危害，根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易危害外國投資者及其公司股東的合法權(quán)利；

（4）本公司將促進(jìn)本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體遵循以上服務(wù)承諾。若因本公司或本單位操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體未完全履行以上服務(wù)承諾給外國投資者經(jīng)濟(jì)損失，本公司特定四川省容大新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司賠付從而給外國投資者所造成的一切直接損失；

（5）之上服務(wù)承諾于本公司做為發(fā)行人的間接控股公司股東期內(nèi)不斷合理，而且是銹與骨的?！?/p>

（二）控股股東服務(wù)承諾

外國投資者控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、本公司將盡可能防止減少與外國投資者之間的關(guān)聯(lián)買賣；

2、針對避免不了或者有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易，本公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其發(fā)行人的企業(yè)章程、關(guān)聯(lián)方交易規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，遵照公平、自行、等價有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，與外國投資者簽署關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書，以確保關(guān)聯(lián)交易的價錢公允價值，關(guān)聯(lián)方交易價錢原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范，以保障外國投資者及其公司股東利益，并按照最新法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行買賣程序流程及信息披露義務(wù)；

3、本公司做到不運用在發(fā)行人的身份和危害，根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易危害外國投資者及其公司股東的合法權(quán)利；

4、本公司將促進(jìn)本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體遵循以上服務(wù)承諾。若因本公司或本單位操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實體未完全履行以上服務(wù)承諾給外國投資者經(jīng)濟(jì)損失，本公司特定由四川省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局區(qū)域地質(zhì)調(diào)查隊賠付從而給外國投資者所造成的一切直接損失。

5、之上服務(wù)承諾于本公司做為發(fā)行人的控股股東期內(nèi)不斷合理，而且是銹與骨的?！?/p>

七、有關(guān)招股意向書不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾

（一）外國投資者服務(wù)承諾

外國投資者做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、本公司的招股意向書內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，依照誠信原則履行協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

2、若本企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股票上市流動后，因為公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，本公司將在由證監(jiān)會等有權(quán)機關(guān)作出處罰或法院做出有關(guān)裁定評定我們公司存有上述事實之日起2個交易日內(nèi)公示，并且在以上事實認(rèn)定之日起10個交易日內(nèi)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和本企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定召開董事會并發(fā)出召開股東大會工作的通知，在遵從最新法律法規(guī)及證監(jiān)會及證交所有關(guān)規(guī)定前提下，依照股東會、股東大會審議申請的股份回購具體實施方案復(fù)購我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，若企業(yè)股票有派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等事宜的，復(fù)購總數(shù)會進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整?；刭弮r格不少于我們公司股票發(fā)行價加算新股發(fā)行后到復(fù)購時有關(guān)期內(nèi)金融機構(gòu)同時期存款利率。如本企業(yè)上市時有股東分紅或分紅配股股份等除權(quán)除息個人行為，以上股價為除權(quán)除息后價錢；

3、我們公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，我們公司將嚴(yán)格執(zhí)行《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，依照證監(jiān)會或其它有權(quán)機關(guān)的決策或裁定，依規(guī)賠付投資人損害，賠償范圍包含股市投資損害及提成和合同印花稅等損害。”

（二）大股東服務(wù)承諾

1、外國投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）外國投資者招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人損害。投資者索賠主要包括股市投資損害及提成和合同印花稅等損害；

（2）外國投資者對招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的事實情況屬實或通過行政裁決、司法途徑最后合理判決確認(rèn)該犯罪事實后，我們公司對提交申請合乎賠付要求的投資人依規(guī)賠付?！?/p>

2、外國投資者間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）外國投資者招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，本公司可依法賠付投資人損害。投資者索賠主要包括股市投資損害及提成和合同印花稅等損害；

（2）外國投資者對招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的事實情況屬實或通過行政裁決、司法途徑最后合理判決確認(rèn)該犯罪事實后，本公司特定四川省容大新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司對提交申請合乎賠付要求的投資人依規(guī)賠付?！?/p>

（三）控股股東服務(wù)承諾

外國投資者控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“外國投資者招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，本公司特定由四川省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局區(qū)域地質(zhì)調(diào)查隊依規(guī)賠付投資人損害。投資者索賠主要包括股市投資損害及提成和合同印花稅等損害?！?/p>

（四）執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員服務(wù)承諾

外國投資者執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、外國投資者招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，自己可依法賠付投資人損害。投資者索賠主要包括股市投資損害及提成和合同印花稅等損害；

2、外國投資者對招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的事實情況屬實或通過行政裁決、司法途徑最后合理判決確認(rèn)該犯罪事實后，個人對提交申請合乎賠付要求的投資人依規(guī)賠付；

3、外國投資者招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對分辨外國投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，并已經(jīng)從有權(quán)部門作出處罰或法院做出有關(guān)裁定的，外國投資者在舉辦有關(guān)股東會對回購股份作出決定時，本人承諾就得等回購股份的有關(guān)決定投反對票?！?/p>

（五）證券服務(wù)機構(gòu)的承諾

1、承銷商中信建投證券做出如下所示服務(wù)承諾：

“因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。”

2、外國投資者侓師泰和泰律師做出如下所示服務(wù)承諾：

“若因本所做四川容大金子有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，經(jīng)司法部門生效法律文書評定后，本所可依法賠付投資人因本所制做、開具的文檔所述內(nèi)容包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏而遭到損失?！?/p>

3、外國投資者審計公司、驗資報告核查組織天健會計師做出如下所示服務(wù)承諾：

“因我們四川容大金子有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害?！?/p>

4、外國投資者評估機構(gòu)天健華衡做出如下所示服務(wù)承諾：

“因我們四川容大金子有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，可依法賠付投資人損害?！?/p>

八、有關(guān)彌補被攤薄即期回報的舉措及服務(wù)承諾

（一）彌補被攤薄即期回報的舉措

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)〔2013〕110號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）及其證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會公示〔2015〕31號）等有關(guān)規(guī)定，公司就本次發(fā)行發(fā)售對掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了用心、謹(jǐn)慎、客觀的剖析并擬定了有關(guān)彌補對策。

1、首次公開發(fā)行股票對掉期收益攤低產(chǎn)生的影響

公司本次募資新項目有一定的實施周期，預(yù)估募資及時當(dāng)初及基本建設(shè)期內(nèi)，股東回報依然會根據(jù)目前業(yè)務(wù)流程造成收益、得到盈利來達(dá)到。2021年企業(yè)業(yè)務(wù)運營平穩(wěn)，不容易發(fā)生重大變化。依照本次發(fā)行6,000.00億港元測算，發(fā)售結(jié)束后，企業(yè)總市值較發(fā)售前提升16.67%，預(yù)估募資及時當(dāng)初，企業(yè)每股凈資產(chǎn)（扣除非經(jīng)常性損益后稀釋每股收益）受總股本攤低危害，相對性上一年度每股凈資產(chǎn)持續(xù)下降，可能會導(dǎo)致企業(yè)掉期收益被攤低。

2、首次公開發(fā)行股票的重要性及合理性分析

本次發(fā)行發(fā)售募資扣減發(fā)行費后將按照分清主次次序投向：梭羅溝金礦石礦山資源勘查新項目、梭羅溝金礦石2000t/d選礦廠技術(shù)改造工程項目、梭羅溝金礦石綠色礦山建設(shè)新項目、梭羅溝金礦石智能化礦山開采工程項目、清償銀行借款及補充流動資金新項目。

企業(yè)募集資金投資項目要在承續(xù)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上制訂的，是依據(jù)公司發(fā)展目標(biāo)和市場的需求，對當(dāng)前業(yè)務(wù)流程的提高拓展，有利于公司進(jìn)一步提升核心競爭力。

為保證此次募資有效、安全性、有效地應(yīng)用，企業(yè)對此次募集資金用途展開了深入分析討論，制訂了募集資金投資項目《可行性分析報告》。本次發(fā)行的必要性和合理化等有關(guān)表明參照各募集資金投資項目《可行性分析報告》。

3、有關(guān)本次發(fā)行發(fā)售攤薄即期回報的風(fēng)險防范

本次發(fā)行發(fā)售結(jié)束后，企業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模將大幅上升，總市值亦相應(yīng)增加。本次發(fā)行發(fā)售有待監(jiān)督機構(gòu)審批，能不能審批、獲得審批時間以及發(fā)售結(jié)束時間等都存在不確定性；此外，募集資金投資項目基本建設(shè)存在一定的周期時間，募資到位后，募投項目不可以馬上造成收入和利潤。因而，本次發(fā)行發(fā)售可能造成企業(yè)掉期收益被攤低。煩請廣大投資者理性投資，并注意投資風(fēng)險。

4、企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報采取措施

為推動企業(yè)業(yè)務(wù)身心健康、較好的發(fā)展趨勢，充足維護(hù)自然人股東尤其是中小股東的權(quán)益，企業(yè)將采用如下所示對策提高企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀水平，提高公司業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營效率，為中遠(yuǎn)期的股東價值收益保駕護(hù)航。

（1）提升募集資金使用高效率，提升募資管理方法

企業(yè)建立了《募集資金管理辦法》，推行募資重點存放規(guī)章制度，募資將存放于董事會決定的重點帳戶。公司使用以上募資時，將嚴(yán)格按照募資資金管理制度執(zhí)行必須的審批流程，確保募資安全性及專用性，保證財政性資金。與此同時，公司已經(jīng)對本次發(fā)行募集資金投資項目的可行性分析展開了充足論述，募投項目合乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)政策，具有較強的行業(yè)前景和營運能力。企業(yè)將加速推進(jìn)募集資金投資項目基本建設(shè)，爭得募投項目早日完成預(yù)期效益，提升募集資金使用高效率，提高股東回報。

（2）加快推進(jìn)募投項目投建，盡快實現(xiàn)新項目預(yù)期效益

本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進(jìn)募投項目基本建設(shè)，提升募集資金使用高效率，爭得募投項目早日完成預(yù)期效益，以加強企業(yè)獲利能力。此次募資及時前，為盡快實現(xiàn)募投項目贏利，企業(yè)擬通過各種渠道積極主動籌措資金，積極主動配制網(wǎng)絡(luò)資源，進(jìn)行募投項目的前期準(zhǔn)備，提高新項目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實力，爭得盡快完成新項目預(yù)期收益率，提高不久將來的股東回報，減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險。

（3）強化對采選礦流程工藝技術(shù)推進(jìn)科學(xué)研究，提高營運能力

企業(yè)重點圍繞金礦石選冶主營業(yè)務(wù)，靈活運用技術(shù)性、人員等本身區(qū)位優(yōu)勢，不斷加大對采選礦流程工藝技術(shù)推進(jìn)科學(xué)研究，加速處理地下開采將面臨的技術(shù)問題并提高開采高效率。與此同時，緊緊圍繞目前核心技術(shù)和整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，融合市場的需求適當(dāng)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)劃、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，提升公司網(wǎng)絡(luò)資源利用效率，大體上提升公司核心競爭優(yōu)勢和持續(xù)盈利專業(yè)能力。

（4）進(jìn)一步完善利潤分配政策，加強投資人回報機制

依據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》及《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》等有關(guān)政策規(guī)定，企業(yè)在《公司章程（草案）》對發(fā)行后的股利支付率方案進(jìn)行了全面承諾；同時公司根據(jù)實際情況建立了未來三年股利支付率方案。這些舉措將充足維護(hù)保養(yǎng)上市以來企業(yè)公司股東依規(guī)擁有的股票分紅等資產(chǎn)收益支配權(quán)，提升公司將來收益水平。

（5）持續(xù)完善公司治理，完善內(nèi)控制度

企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求，持續(xù)完善公司治理等內(nèi)控制度，保證自然人股東可以充分行使支配權(quán)；保證股東會認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)共同利益，特別是中小股東的合法權(quán)利；保證職工監(jiān)事能獨立高效地履行決定權(quán)和檢測權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。

盡管企業(yè)為了應(yīng)對掉期收益被攤低風(fēng)險性而建立了彌補對策，但所制訂的彌補收益對策并不等于對企業(yè)未來盈利做出確保。投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損失的，公司不承擔(dān)連帶責(zé)任。

綜上所述，本次發(fā)行結(jié)束后，企業(yè)將有效正確使用募資，提升資金使用效益，采取多種對策持續(xù)增強企業(yè)的營運能力，在滿足股東分紅標(biāo)準(zhǔn)前提下，積極推進(jìn)對股東股東分紅，以提升企業(yè)對投資者的收益水平，有效降低股東掉期收益被攤低風(fēng)險。企業(yè)將依據(jù)相關(guān)主管部門后面頒布的實施辦法，持續(xù)完善彌補被攤薄即期回報的相應(yīng)措施。

（二）外國投資者服務(wù)承諾

外國投資者做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、提升募集資金使用高效率，提升募資管理方法

企業(yè)建立了《募集資金管理辦法》，推行募資重點存放規(guī)章制度，募資將存放于董事會決定的重點帳戶。公司使用以上募資時，將嚴(yán)格按照募資資金管理制度執(zhí)行必須的審批流程，確保募資安全性及專用性，保證財政性資金。與此同時，公司已經(jīng)對本次發(fā)行募集資金投資項目的可行性分析展開了充足論述，募投項目合乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)政策，具有較強的行業(yè)前景和營運能力。企業(yè)將加速推進(jìn)募集資金投資項目基本建設(shè)，爭得募投項目早日完成預(yù)期效益，提升募集資金使用高效率，提高股東回報。

2、加快推進(jìn)募投項目投建，盡快實現(xiàn)新項目預(yù)期效益

本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進(jìn)募投項目基本建設(shè)，提升募集資金使用高效率，爭得募投項目早日完成預(yù)期效益，以加強企業(yè)獲利能力。此次募資及時前，為盡快實現(xiàn)募投項目贏利，企業(yè)擬通過各種渠道積極主動籌措資金，積極主動配制網(wǎng)絡(luò)資源，進(jìn)行募投項目的前期準(zhǔn)備，提高新項目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實力，爭得盡快完成新項目預(yù)期收益率，提高不久將來的股東回報，減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險。

3、強化對采選礦流程工藝技術(shù)推進(jìn)科學(xué)研究，提高營運能力

企業(yè)重點圍繞金礦石選冶主營業(yè)務(wù)，靈活運用技術(shù)性、人員等本身區(qū)位優(yōu)勢，不斷加大對采選礦流程工藝技術(shù)推進(jìn)科學(xué)研究，加速處理地下開采將面臨的技術(shù)問題并提高開采高效率。與此同時，緊緊圍繞目前核心技術(shù)和整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，融合市場的需求適當(dāng)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)劃、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，提升公司網(wǎng)絡(luò)資源利用效率，大體上提升公司核心競爭優(yōu)勢和持續(xù)盈利專業(yè)能力。

4、進(jìn)一步完善利潤分配政策，加強投資人回報機制

依據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》及《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》等有關(guān)政策規(guī)定，企業(yè)在《公司章程（草案）》對發(fā)行后的股利支付率方案進(jìn)行了全面承諾；同時公司根據(jù)實際情況建立了未來三年股利支付率方案。這些舉措將充足維護(hù)保養(yǎng)上市以來企業(yè)公司股東依規(guī)擁有的股票分紅等資產(chǎn)收益支配權(quán)，提升公司將來收益水平。

5、持續(xù)完善公司治理，完善內(nèi)控制度

企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求，持續(xù)完善公司治理等內(nèi)控制度，保證自然人股東可以充分行使支配權(quán)；保證股東會認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)整體權(quán)益，特別是中小股東的合法權(quán)利；保證職工監(jiān)事能獨立高效地履行決定權(quán)和檢測權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。

6、有關(guān)后面事宜的承諾

公司承諾將依據(jù)證監(jiān)會、深圳交易所后面頒布的實施辦法，持續(xù)完善彌補被攤薄即期回報的相應(yīng)措施。”

（三）大股東服務(wù)承諾

外國投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)、間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、不濫用權(quán)力干涉外國投資者運營管理主題活動，不侵吞外國投資者權(quán)益，上述情況承諾是沒有理由且銹與骨的；

2、本服務(wù)承諾出示日后到外國投資者本次發(fā)行結(jié)束前，若證監(jiān)會做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管規(guī)定的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會該等相關(guān)規(guī)定時，我們公司/本公司服務(wù)承諾屆時依照證監(jiān)會最新發(fā)布的要求提供填補服務(wù)承諾?！?/p>

（四）控股股東服務(wù)承諾

外國投資者控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、不濫用權(quán)力干涉外國投資者運營管理主題活動，不侵吞外國投資者權(quán)益，上述情況承諾是沒有理由且銹與骨的；

2、本服務(wù)承諾出示日后到外國投資者本次發(fā)行結(jié)束前，若證監(jiān)會做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管規(guī)定的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會該等相關(guān)規(guī)定時，本公司服務(wù)承諾屆時依照證監(jiān)會最新發(fā)布的要求提供填補服務(wù)承諾?！?/p>

（五）執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾

外國投資者執(zhí)行董事、高管人員做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、本人承諾不免費或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個人運輸權(quán)益，都不選用多種方式危害外國投資者權(quán)益；

2、本人承諾對本人的職務(wù)消費者行為開展管束；

3、本人承諾不使用公司財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

4、本人承諾由股東會或薪資與提名委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

5、未來公司如執(zhí)行股權(quán)激勵計劃，本人承諾股權(quán)激勵計劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

6、本人承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補收益對策及其本服務(wù)承諾，如違反本服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行本服務(wù)承諾給公司或者公司股東造成損失的，允許依據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律依據(jù)；

7、始行服務(wù)承諾出示日至企業(yè)本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若證監(jiān)會做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管規(guī)定的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證監(jiān)會該等相關(guān)規(guī)定時，本人承諾屆時依照證監(jiān)會最新發(fā)布的要求提供填補服務(wù)承諾?！?/p>

九、有關(guān)未履行協(xié)議的約束對策

（一）外國投資者有關(guān)未履行協(xié)議的約束對策

外國投資者做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、假如我們公司未完全履行招股意向書公布的公開承諾事項，本公司將在股東會及中國保險監(jiān)督管理委員會特定書報刊上公布表明未完全履行的具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

2、若因未完全履行有關(guān)公開承諾事項為投資者造成損失的，我們公司可依法給投資者賠付有關(guān)損害?！?/p>

（二）大股東有關(guān)未履行協(xié)議的約束對策

1、外國投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）假如我們公司未完全履行招股意向書公布的公開承諾事項，本公司將在外國投資者股東會及中國保險監(jiān)督管理委員會特定書報刊上公布表明未完全履行的具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）若因未完全履行有關(guān)公開承諾事項為投資者造成損失的，我們公司可依法給投資者賠付有關(guān)損害?！?/p>

2、外國投資者間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊做出如下所示服務(wù)承諾：

“（1）假如本公司未完全履行招股意向書公布的公開承諾事項，本公司將于外國投資者股東會及中國保險監(jiān)督管理委員會特定書報刊上公布表明未完全履行的具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）若因未完全履行有關(guān)公開承諾事項為投資者造成損失的，本公司特定四川省容大新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司依規(guī)給投資者賠付有關(guān)損害?！?/p>

（三）控股股東有關(guān)未履行協(xié)議的約束對策

外國投資者控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“為確立本公司無法執(zhí)行外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售中有關(guān)約定的管束對策，維護(hù)投資人的利益，現(xiàn)根據(jù)國家監(jiān)管政策，特定由四川省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局區(qū)域地質(zhì)調(diào)查隊就本公司未完全履行在招股意向書以及相關(guān)發(fā)售文檔中常公布的服務(wù)承諾時需要采取的約束對策承諾并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)?！?/p>

（四）執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員有關(guān)未完全履行承諾事項的約束對策

外國投資者執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、假如自己未完全履行招股意向書公布的公開承諾事項，自己將于外國投資者股東會及中國保險監(jiān)督管理委員會特定書報刊上公布表明未完全履行的具體原因同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

2、若因未完全履行有關(guān)公開承諾事項為投資者造成損失的，自己可依法給投資者賠付有關(guān)損害?！?/p>

十、有關(guān)公司股東信息公開的重點服務(wù)承諾

外國投資者做出如下所示服務(wù)承諾：

“由于我們公司擬申請首次公開發(fā)行股票并發(fā)售，依據(jù)中國保險監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）出臺的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我們公司公司股東相關(guān)情況作出承諾如下所示：

（一）本公司的直接和間接公司股東中，不會有《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公務(wù)員法》《關(guān)于印發(fā)參照公務(wù)員法管理的黨中央、國務(wù)院直屬事業(yè)單位名單的通知》《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《中國人民解放軍內(nèi)務(wù)條令》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》《關(guān)于“不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動”的解釋》或其它有關(guān)法律法規(guī)的嚴(yán)禁持倉的核心，不會有如今或曾為證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機構(gòu)、深圳交易所、上海交易所等證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)人員的現(xiàn)象；

（二）本公司本次申請辦理首次公開發(fā)行股票并發(fā)售中介機構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司、泰和泰律師事務(wù)所、天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、四川天健華衡資產(chǎn)報告評估有限責(zé)任公司或者其責(zé)任人、高管人員、新項目經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權(quán)或利益的情況；

（三）我們公司以及公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員不會有以企業(yè)股份做為溢價增資向本公司的顧客、經(jīng)銷商、業(yè)務(wù)流程監(jiān)督機構(gòu)及證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人開展不當(dāng)?shù)美斔偷那闆r?！?/p>

十一、股東分紅分配

（一）本次發(fā)行進(jìn)行前期值盈利的分配原則

依據(jù)四川金子2021年8月11日舉行的第一屆股東會第六次會議決議和2021年8月27日舉行的2021年第三次股東大會決議決定，如證監(jiān)會批準(zhǔn)企業(yè)首次公開發(fā)行股票申請，則企業(yè)首次公開發(fā)行股票前期值盈利會由發(fā)行后的老股東依照到時候的占股比例一同具有。

（二）發(fā)行上市后股利分配政策

發(fā)行上市后股利分配政策參照本招股意向書引言“第三節(jié)外國投資者基本概況”之“十、（三）發(fā)行上市后股利分配政策”。

（三）有關(guān)利潤分配政策的承諾

外國投資者、外國投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)、間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊、整體董監(jiān)高做出如下所示服務(wù)承諾：

“將嚴(yán)格執(zhí)行并實施上市以來適用《四川容大黃金股份有限公司章程（草案）》和《四川容大黃金股份有限公司上市后三年內(nèi)股東分紅回報規(guī)劃》以及公司股東大會審議根據(jù)的許多利潤分配政策，切實維護(hù)投資人的權(quán)益?！?/p>

十二、尤其風(fēng)險防范

我們公司提示投資人仔細(xì)閱讀本招股意向書引言“第五節(jié)潛在風(fēng)險和其它重大事項”全部具體內(nèi)容，并需注意以下風(fēng)險性。

（一）黃金價格波動風(fēng)險性

企業(yè)主要產(chǎn)品為金精礦，金精礦做為生產(chǎn)制造黃金關(guān)鍵原料，其產(chǎn)品報價受中下游黃金價格波動影響很大。金價受供求關(guān)系、全世界宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及預(yù)估、美元走勢、全世界重要重大事件等諸多要素危害。若將來金價大幅波動，很有可能給企業(yè)經(jīng)營效益產(chǎn)生很大影響。如金價持續(xù)下滑，且小于企業(yè)金礦石商品的部門產(chǎn)品成本，很有可能對企業(yè)穩(wěn)定盈利水平造成不利影響。

（二）顧客相對集中風(fēng)險

報告期，企業(yè)對前五大顧客的銷售額分別是37,845.93萬余元、50,182.05萬余元、49,354.75萬元和28,937.39萬余元，占公司同時期銷售額比例分別是100.00%、92.46%、93.85%和100.00%。企業(yè)中下游核心客戶為黃金冶煉公司或金子外貿(mào)出口企業(yè)，下游行業(yè)因為項目投資門檻較高，顧客相對集中；報告期，企業(yè)產(chǎn)品存有需求量很高的現(xiàn)象，在消費者選擇上，企業(yè)一般挑選中金黃金、山東黃金等資產(chǎn)經(jīng)驗豐富的大型國企或上市企業(yè)或金子上市企業(yè)下屬單位，及其受上述情況公司委托采購的公司展開合作，在客觀方面構(gòu)成了核心客戶協(xié)作穩(wěn)定且相對集中的現(xiàn)象。盡管企業(yè)產(chǎn)品不會有市場銷售艱難，若企業(yè)下游行業(yè)或核心客戶的經(jīng)營狀況或業(yè)務(wù)架構(gòu)發(fā)生重大變化，或者其不久的將來盡可能減少公司產(chǎn)品的購置，將會對業(yè)績造成短期波動的不良影響。

（三）單一礦山開采運營的風(fēng)險性

報告期，公司主要借助單一礦山開采梭羅溝金礦石生產(chǎn)制造金精礦。在歷史上梭羅溝金礦石生產(chǎn)運營正常的，未出現(xiàn)過對企業(yè)生產(chǎn)運營產(chǎn)生不利影響的重大事情。若將來生產(chǎn)制造運營過程中，梭羅溝金礦石產(chǎn)生危害生產(chǎn)運營不利事情，造成梭羅溝金礦石選冶業(yè)務(wù)流程暫時中止，將會對企業(yè)經(jīng)營活動造成很大影響。

（四）礦山開采資源儲備風(fēng)險性

企業(yè)生產(chǎn)運營對金礦石資源儲備的依賴性比較大。依據(jù)經(jīng)國土資源廳備案《四川省木里縣梭羅溝礦區(qū)金礦資源儲量核實報告》（土地資貯備字〔2016〕196號），截至2016年3月31日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石總計查清鐵礦石資源儲量1,648.10萬噸級，在其中金金屬量60,343kg；截至2016年3月31日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石享有鐵礦石資源儲量1,331.20萬噸級，在其中金金屬量44,862kg。截止到2021年11月30日，梭羅溝礦山金礦石采礦許可證范圍之內(nèi)金礦石享有鐵礦石資源儲量1,046.00萬噸級，在其中金金屬量33,230.00kg。

企業(yè)采用開采與勘查同步礦產(chǎn)資源開發(fā)利用對策，積極主動擴(kuò)寬網(wǎng)絡(luò)資源增儲室內(nèi)空間。截至2022年3月，梭羅溝金礦石遞交各種勘察工作總結(jié)報告8次，總計查清金金屬材料網(wǎng)絡(luò)資源（儲）量76,031kg，在《四川省木里縣梭羅溝礦區(qū)金礦資源儲量核實報告》（土地資貯備字〔2016〕196號）查清儲藏量的前提下新增加查清金金屬材料資源儲存量15,688kg，具有較好的勘察探礦市場前景。但是若將來梭羅溝礦山金礦石網(wǎng)絡(luò)資源慢慢匱乏，且不能探尋別的礦山開采做為貯備網(wǎng)絡(luò)資源，將會對企業(yè)長期運營造成影響。

（五）安全生產(chǎn)工作風(fēng)險性

公司生產(chǎn)時需要應(yīng)用火藥、火藥等民用爆破品和硫酸等?；?。集團(tuán)公司不斷完善了安全性生產(chǎn)管理體系，建立了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度及其安全生產(chǎn)技術(shù)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職位操作規(guī)程等，并一直嚴(yán)格遵守，但依然存有以上物件存放或錯誤操作而造成產(chǎn)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險。與此同時，企業(yè)在勘查、開采、選礦廠環(huán)節(jié)中，仍然存在發(fā)生意外風(fēng)險，導(dǎo)致公司生產(chǎn)運營受影響。未來公司轉(zhuǎn)入地下采掘后需開展地底巷道工作，安全生產(chǎn)事故風(fēng)險高過礦山開采。盡管企業(yè)采用較標(biāo)準(zhǔn)化開展地底井巷工程基本建設(shè)及其標(biāo)準(zhǔn)地下開采對策等形式防止安全事故的發(fā)生，仍無法完全清除將來發(fā)生安全生產(chǎn)事故風(fēng)險。

（六）探礦權(quán)續(xù)簽和獲得風(fēng)險

外國投資者有著1宗探礦權(quán)，有效期至2028年11月5日，還行采掘期限很長，依據(jù)《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》，采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)開采的，采礦權(quán)人能夠及時到登記管理機關(guān)申請辦理持續(xù)登記。若外國投資者在探礦權(quán)批準(zhǔn)期屆滿后，受別的客觀性條件的限制，導(dǎo)致公司礦權(quán)不能辦理推遲，將會給發(fā)行人的生產(chǎn)運營產(chǎn)生巨大不良影響。

（七）開采成本增加風(fēng)險

伴隨著礦山開采的不斷進(jìn)行，采掘服務(wù)平臺海拔高度逐漸降低，采掘同樣數(shù)量礦塊必須脫離更多廢石，采掘難度系數(shù)及成本費會相應(yīng)增加。2019-2021年，受剝采比升高等因素影響，企業(yè)立即開采成本費分別是4,784.82萬余元、8,847.50萬元和9,596.68萬余元，逐年上升；除此之外，未來公司由室外轉(zhuǎn)入地下采掘后，地下開采井巷工程交付使用可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)折舊費用提升，上述情況緣故可能造成公司存在開采成本增加風(fēng)險。

（八）采掘全過程里可生產(chǎn)量產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變風(fēng)險

企業(yè)礦產(chǎn)資源儲量系授權(quán)委托權(quán)威機構(gòu)根據(jù)我國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)界通用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展勘察證實的結(jié)論，并且經(jīng)過自然資源管理部門進(jìn)行儲藏量審查辦理備案。但受制于專業(yè)技能、業(yè)務(wù)流程經(jīng)驗與技術(shù)實力，資源儲量的核查結(jié)果與具體情況很有可能有所差異，造成從而在具體采掘全過程里可生產(chǎn)量存有產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變風(fēng)險。如具體采掘全過程里可生產(chǎn)量存有產(chǎn)生不好轉(zhuǎn)變，則可能造成企業(yè)的經(jīng)營及發(fā)展規(guī)劃發(fā)生變化，進(jìn)而對公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營效益組成不良影響。

十三、財務(wù)報告審計截至今后經(jīng)營情況

（一）財務(wù)報告審計截至今后的關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)及經(jīng)營情況

企業(yè)財務(wù)報告審計截止日期為2022年6月30日，天健會計師對企業(yè)2022年12月31日的負(fù)債表、2022年7-12月和2022年1-12月的本年利潤、2022年1-12月的現(xiàn)流表和相關(guān)財務(wù)報表附注展開了審查，并提交了《審閱報告》（天健審〔2023〕11-2號）。

依據(jù)《審閱報告》（天健審〔2023〕11-2號），企業(yè)最近一期經(jīng)審查的重要財務(wù)報表及去年同期對比數(shù)如下所示：

1、負(fù)債表關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息

企業(yè)：萬余元

截止到2022年末，公司資產(chǎn)總額較上年底提高13.74%，主要系在建項目資金投入提升；企業(yè)總負(fù)債較上年底降低6.27%，主要系付款采礦權(quán)收益金，長期應(yīng)付款降低；公司股東權(quán)益較上年底提高30.97%，主要系生產(chǎn)經(jīng)營所得盈利積淀提升。

2、本年利潤關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息

企業(yè)：萬余元

2022年，企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入47,246.05萬余元，同比下降10.16%，主要系2022年未市場銷售合質(zhì)金。2022年，企業(yè)實現(xiàn)凈利潤19,868.76萬余元，同比增加29.53%，主要系：①2022年企業(yè)未市場銷售合質(zhì)金，而2021年售賣的合質(zhì)金利潤率低，導(dǎo)致2022年綜合毛利率與2021年相比高；②2022年企業(yè)對所有已市場銷售但并未點價的合質(zhì)金展開了點價清算并資金回籠，合質(zhì)金應(yīng)收賬款壞賬提前準(zhǔn)備沖回額度高過去年同期，企業(yè)將合質(zhì)金應(yīng)收帳款減值準(zhǔn)備計提和轉(zhuǎn)到記入非經(jīng)常性損益。2022年，企業(yè)扣除非經(jīng)常性損益后純利潤為13,868.69萬余元，同比增加7.04%，增長率低于純利潤增長率，主要系非經(jīng)常性損益與去年同期相比高。

2022年7-12月，企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入18,308.66萬余元，同比下降22.43%，主要系2022年7-12月未市場銷售合質(zhì)金。2022年7-12月，企業(yè)實現(xiàn)凈利潤7,816.79萬余元，同比下降7.26%，降低頻率與主營業(yè)務(wù)收入相比小，主要系2022年7-12月未市場銷售合質(zhì)金，而去年同期售賣的合質(zhì)金利潤率低，導(dǎo)致2022年7-12月綜合毛利率與去年年同比增加比較高。2022年7-12月，企業(yè)扣除非經(jīng)常性損益后純利潤為13,868.69萬余元，同比下降22.41%，降低力度超過純利潤降低力度，主要系非經(jīng)常性損益與去年同期相比高。

（下轉(zhuǎn)C11版）