基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
1、華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1999號）注冊。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合A/C
基金代碼：017991（A類），017992（C類）
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2023年2月28日至2023年5月26日，通過本公司的直銷等銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點（以下統(tǒng)稱“銷售網(wǎng)點”）公開發(fā)售。
6、投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，投資者認(rèn)購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為10元人民幣，追加單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對單一投資者在募集期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過本基金確認(rèn)總份額的50%，對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機構(gòu)不予確認(rèn)。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表確實收到了認(rèn)購申請。申請是否成功應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點或通過網(wǎng)上查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
11、本公告僅對“華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合型證券投資基金”基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2023年2月23日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合型證券投資基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、各代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各代銷機構(gòu)咨詢。
14、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長途費用]或021-38784638）或各代銷機構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購事宜。
15、在募集期間，除本公告所列的代銷機構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。本公司可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險等等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，具體詳見本基金招募說明書的“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險有信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險和原始權(quán)益人的風(fēng)險等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險有市場利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險、提前償付及延期償付風(fēng)險等。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品。投資股指期貨的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、杠桿風(fēng)險、保證金風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等；投資國債期貨的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、保證金風(fēng)險、杠桿風(fēng)險、基差風(fēng)險等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、交易對手信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、保證金風(fēng)險等。由此可能增加本基金凈值的波動性。本基金將以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制金融衍生品的投資風(fēng)險。
本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，具體詳見本基金招募說明書中“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本公司或代銷機構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機構(gòu)名單詳見本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
一、本基金募集基本情況
1、基金名稱
華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合型證券投資基金
基金簡稱：華泰柏瑞致遠(yuǎn)混合A/C
基金代碼：017991（A類），017992（C類）
2、基金類別
混合型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額面值
本基金基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。
6、基金投資目標(biāo)
本基金結(jié)合指標(biāo)與基本面研究，精選成長性突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，在合理控制組合風(fēng)險及考慮流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報，力爭基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
7、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機構(gòu)與銷售地點
（1）直銷機構(gòu)
華泰柏瑞基金管理有限公司
（2）代銷機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
9、募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2023年2月28日至2023年5月26日公開發(fā)售（各代銷機構(gòu)具體營業(yè)時間可能有所不同）。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
（3）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金合同生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
（4）若三個月的募集期滿，本基金合同未達(dá)到法定生效條件，則本基金合同不能生效，本公司將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
本基金采取金額認(rèn)購、全額繳款方式和前端收費模式。
2、認(rèn)購費率
本基金采取金額認(rèn)購方式，A類基金份額在投資者認(rèn)購時收取認(rèn)購費，C類基金份額在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時，具體的認(rèn)購費率安排如下表所示：
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投資者重復(fù)認(rèn)購A類基金份額的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
認(rèn)購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金財產(chǎn)。
C類基金份額認(rèn)購費率為0。
認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費用采用前端收費模式，即在認(rèn)購A類基金份額時繳納認(rèn)購費。投資者的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。有效認(rèn)購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。
（1）認(rèn)購A類基金份額
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，投資者的總認(rèn)購份額的計算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購費用適用固定金額時，投資者的總認(rèn)購份額的計算方式如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購金額以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認(rèn)購份額的計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認(rèn)購費用＝10,000－9,881.42＝118.58元
認(rèn)購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,891.42份A類基金份額。
（2）認(rèn)購C類基金份額時，投資者的總認(rèn)購份額的計算方式如下：
認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認(rèn)購費中列支。
4、在基金募集期內(nèi)，投資者認(rèn)購本基金，基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為 10元人民幣，追加單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣。
除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元、追加單筆認(rèn)購最低金額為人民幣1元，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認(rèn)購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
5、在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對單一投資者在募集期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過本基金確認(rèn)總份額的50%，對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機構(gòu)不予確認(rèn)。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷或到各代銷網(wǎng)點辦理本基金的認(rèn)購。
1、本公司網(wǎng)上直銷
（1）網(wǎng)上直銷接受單筆認(rèn)購金額在10元（含10元）以上的個人投資者認(rèn)購。
（2）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
（3）業(yè)務(wù)辦理時間：2023年2月28日9:00至2023年5月26日16：00，期間7*24小時全天候受理（含周六、周日）。
（4）認(rèn)購手續(xù)：
1）未開立本公司開放式基金賬戶的個人投資者，可持工、中、建、招、民生等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“網(wǎng)上開戶”頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當(dāng)日開戶，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。
2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個人投資者，可持工、中、建、招、民生等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“網(wǎng)上開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當(dāng)日開通，當(dāng)日即可認(rèn)購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。
3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個人投資者可于上述業(yè)務(wù)辦理時間，直接在www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認(rèn)購本基金。
（5）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費）。
2、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30 - 16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：
1）本人現(xiàn)時有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
3）指定銀行賬戶證明；
4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
注：上述3）項中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶證明可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認(rèn)購期內(nèi)，將足夠認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。
1）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
2）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
3）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海分行工銀大廈支行
4）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
5）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
6）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
（4）注意事項：
若個人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)受理細(xì)則請參照各代銷機構(gòu)公告等。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺或各代銷網(wǎng)點辦理基金的開戶和認(rèn)購。
1、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）開戶及認(rèn)購程序如下：
1）認(rèn)購期間，投資人以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
a）中國銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
b）建設(shè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
c）工商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海分行工銀大廈支行
d）招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
e）興業(yè)銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
f）交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
通過本公司直銷認(rèn)購本基金的機構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
2）提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購
a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；
c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
d）印鑒卡一式三份；
e）機構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明；
f）《投資者基本信息表》；
g）填妥的相關(guān)基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購申請表（加蓋預(yù)留印鑒章）；
h）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
（3）注意事項：
若機構(gòu)投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務(wù)受理細(xì)則請參照各代銷機構(gòu)公告等。
五、清算與交割
1、本基金驗資日前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金清算賬戶中，有效認(rèn)購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認(rèn)購資金利息以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、本基金基金份額權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根據(jù)登記與過戶機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費）及有效認(rèn)購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用驗資賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2、若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本基金募集的當(dāng)事人或中介機構(gòu)
1、基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
法定代表人：任德奇
住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：陸志俊
電話：95559
3、銷售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
（2）代銷機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、登記機構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
6、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙）
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318 號星展銀行大廈507 單元01 室
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
經(jīng)辦注冊會計師：朱宏宇、朱寅婷
聯(lián)系人： 胡蓮蓮
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
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