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監(jiān)管轉(zhuǎn)型，簡政放權(quán)
補充資本市場的發(fā)展
為了更好地適應(yīng)注冊制度改革的要求，中國證監(jiān)會進一步深化了“授權(quán)、授權(quán)、授權(quán)、授權(quán)”改革，促進了科技監(jiān)督建設(shè)，提高了監(jiān)督能力。專家認為，監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡化管理和授權(quán)與資本市場發(fā)展相輔相成?！笆跈?quán)、授權(quán)、授權(quán)、授權(quán)”改革優(yōu)化了權(quán)力的運行機制，為資本市場實體提供了更加穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)測的環(huán)境，可以激發(fā)市場活力，促進有效市場與有前途政府的更好結(jié)合。
在此背景下，資本市場發(fā)生了深刻的結(jié)構(gòu)性變化：上市公司質(zhì)量顯著提高，資源聚集在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，證券基金期貨行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，投資者結(jié)構(gòu)有效改善，市場活力和韌性顯著增強。
數(shù)據(jù)顯示，2019年至2022年，IPO總數(shù)達到1511家，占所有A股上市公司的近30%。2022年，A股IPO數(shù)量和融資金額在全球主要市場普遍低迷的情況下居世界第一。截至今年5月底，A股IPO融資仍居世界第一，134只新股IPO融資總額達到1627億元。
今年前五個月，外資通過滬深股通凈流入A股1700億元。截至目前，共有18家國內(nèi)上市公司在英國和瑞士發(fā)行全球存托憑證。星展銀行、摩根大通、野村等19家外資控股或全資證券基金期貨公司獲批，渣打銀行等3家外資銀行在華子銀行獲得基金托管資格。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝認為，資本市場“精簡行政、下放權(quán)力、加強監(jiān)管、改善服務(wù)”改革是法治化、市場化和服務(wù)化理念的集中體現(xiàn)，可以促進資本市場的健康增長和上市公司的高質(zhì)量發(fā)展，從而更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。監(jiān)管機構(gòu)從簡化管理、下放、優(yōu)化服務(wù)、制定標準、優(yōu)化制度，提高效率，同時“建設(shè)制度、不干預(yù)”，堅持勤奮、專業(yè)、嚴格監(jiān)督、違法行為“零容忍”，積極服務(wù)中國經(jīng)濟、市場、企業(yè)和投資者，不斷提高監(jiān)管透明度和滿意度。
鄭宇表示，“放管服”改革的關(guān)鍵在于妥善處理政府與市場的關(guān)系?！胺艡?quán)”是指向市場放權(quán)，由市場主體承擔(dān)價值判斷和投資的責(zé)任。“管理”是在“發(fā)布”的基礎(chǔ)上，加強事件期間和事件后的監(jiān)督，完善事件期間的實時監(jiān)測和調(diào)查機制，完善事件后的行政處罰和法律責(zé)任機制，通過行政執(zhí)法和司法執(zhí)法實現(xiàn)“非法成本大于非法收入”的威懾作用，鞏固法治基礎(chǔ)?！胺?wù)”是做好服務(wù)工作，了解市場實體的需求，根據(jù)實際情況調(diào)整監(jiān)管模式，提供公平的市場環(huán)境，降低市場實體的交易成本，有效提高市場效率。
堅持主責(zé)主業(yè) 提高監(jiān)管效率
中國證監(jiān)會主要負責(zé)人最近表示，下一階段，中國證監(jiān)會將落實國家機構(gòu)改革任務(wù)，堅持主要監(jiān)管責(zé)任，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，促進監(jiān)管理念、方法和手段，不斷提高科學(xué)監(jiān)督、分類監(jiān)督、專業(yè)監(jiān)督、持續(xù)監(jiān)督能力和水平，保持系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線。
據(jù)悉，中國證監(jiān)會將及時查補監(jiān)管不到位、監(jiān)管不及時的制度不足和漏洞，推動各類證券期貨活動依法納入監(jiān)管，不斷完善各條線、各環(huán)節(jié)的監(jiān)管體系；堅持和加強滲透監(jiān)管，加強股票、債券、基金、期貨協(xié)調(diào)監(jiān)管，加快發(fā)行、上市、機構(gòu)、債券等主要業(yè)務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型；提高科技智能監(jiān)管水平，嚴厲打擊各種違法行為和市場混亂，完善跨市場、跨行業(yè)跨境風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，穩(wěn)步有序地解決債券違約風(fēng)險，繼續(xù)增加“偽私募股權(quán)”、風(fēng)險整治等重點領(lǐng)域，如地方交易場所等。
“監(jiān)管堅持主要責(zé)任和主營業(yè)務(wù)是資本市場健康發(fā)展的關(guān)鍵，可以促進市場新生態(tài)的形成和配置優(yōu)化的新市場模式。田立輝說，關(guān)鍵在于干預(yù)市場，嚴格監(jiān)督和零容忍市場參與者的違規(guī)行為。一方面，保持專注，堅持本心，不干預(yù)市場合規(guī)法律行為，促進市場繁榮發(fā)展；另一方面，實施持續(xù)監(jiān)督和滲透監(jiān)督，嚴格調(diào)查和懲罰違規(guī)行為，使違規(guī)行為無處藏身。同時，積極為人民服務(wù)，為實體經(jīng)濟服務(wù)，提高人民的收益感、幸福感和安全感。
在鄭宇看來，資本市場監(jiān)管的“放”不是“放任不管”，“管”不是“什么都管”，“服務(wù)”不是“一切只有市場才能服從”。只要監(jiān)管部門堅定不移地朝著“市場化”、“監(jiān)管公平”的方向前進，相信市場實力，公平執(zhí)法，打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，維護證券市場公平交易秩序，后續(xù)市場自然會形成穩(wěn)定的預(yù)期，充分展示改革優(yōu)勢。
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