證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 公示序號(hào)：2023-004
債卷編碼：163678 債卷通稱：20 核電廠 Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20 核電廠 Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20 核電廠 Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20 核電廠 Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議公示
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)于2023年2月22日以實(shí)地方法舉辦。此次會(huì)議工作的通知以及相關(guān)會(huì)議材料已經(jīng)在2023年2月10日由董事會(huì)辦公室遞交整體執(zhí)行董事。此次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議決議執(zhí)行董事11人，真實(shí)出席會(huì)議執(zhí)行董事11人（在其中授權(quán)委托參加的執(zhí)行董事2人）。執(zhí)行董事吳怡寧、執(zhí)行董事羅小未因工沒法參加，均授權(quán)委托執(zhí)行董事馬明澤委托參加并投票選舉，受委托人獲得了合法的法人授權(quán)書。會(huì)議的召集召開合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所做決定合法有效。
經(jīng)與會(huì)董事決議，產(chǎn)生決定如下所示：
一、認(rèn)真聽取《公司2022年度總經(jīng)理工作報(bào)告》
二、已通過《關(guān)于公司2023年度投資計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
本提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。
三、已通過《關(guān)于公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
本提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。
四、已通過《關(guān)于公司2023年度經(jīng)營計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
五、已通過《關(guān)于公司經(jīng)理層成員2023年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
六、已通過《關(guān)于公司2022年內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告及2023年工作計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
七、已通過《關(guān)于公司2023年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
八、已通過《關(guān)于公司2022年合規(guī)管理工作報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
九、已通過《關(guān)于修訂公司〈合規(guī)管理規(guī)定〉的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
十、已通過《關(guān)于公司2022年法治工作報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
十一、已通過《關(guān)于設(shè)立中核大唐莊河核電有限公司的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
《中國核能電力股份有限公司關(guān)于設(shè)立中核大唐莊河核電有限公司的公告》全篇刊登于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn），投資人可以查詢具體內(nèi)容。
公司獨(dú)立董事對(duì)于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
十二、已通過《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)8票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
執(zhí)行董事盧鐵忠、馬明澤、羅小未作為本次員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，逃避對(duì)該提案的決議。
公司獨(dú)立董事對(duì)于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
《中國核能電力股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)的公告》全篇刊登于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn），投資人可以查詢具體內(nèi)容。
十三、已通過《關(guān)于提名更換部分非獨(dú)立董事的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
本提案已得到公司整體獨(dú)董的事先認(rèn)同，允許將該提案提交公司董事會(huì)會(huì)議決議，并且對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。
《中國核能電力股份有限公司關(guān)于提名更換部分非獨(dú)立董事和部分監(jiān)事的公告》全篇刊登于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn），投資人可以查詢具體內(nèi)容。
本提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。
十四、已通過《關(guān)于公司2023年度董事會(huì)、股東大會(huì)定期會(huì)議計(jì)劃的報(bào)告》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
十五、已通過《關(guān)于提請(qǐng)召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)11票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
《中國核能電力股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》全篇刊登于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn），投資人可以查詢具體內(nèi)容。
特此公告。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 公示序號(hào)：2023-005
債卷編碼：163678 債卷通稱：20核電廠Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20核電廠Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20核電廠Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20核電廠Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
第四屆職工監(jiān)事第十次會(huì)議決議公示
本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第四屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)于2023年2月22日以實(shí)地方法舉辦。此次會(huì)議工作的通知以及相關(guān)會(huì)議材料已經(jīng)在2023年2月15日由職工監(jiān)事公司辦公室遞交整體公司監(jiān)事。此次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議決議公司監(jiān)事4人，具體出席會(huì)議公司監(jiān)事4人。會(huì)議的召集召開合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所做決定合法有效。
經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事決議，產(chǎn)生決定如下所示：
一、認(rèn)真聽取《公司2022年度總經(jīng)理工作報(bào)告》
二、已通過《關(guān)于公司2023年度投資計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
三、已通過《關(guān)于公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
四、已通過《關(guān)于公司2023年度經(jīng)營計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
五、已通過《關(guān)于公司經(jīng)理層成員2023年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
六、已通過《關(guān)于公司2022年內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告及2023年工作計(jì)劃的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
七、已通過《關(guān)于公司2023年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
八、已通過《關(guān)于公司2022年合規(guī)管理工作報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
九、已通過《關(guān)于公司2022年法治工作報(bào)告的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
十、已通過《關(guān)于設(shè)立中核大唐莊河核電有限公司的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
職工監(jiān)事覺得：公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)開設(shè)中核大唐盛世莊河核電廠有限責(zé)任公司事項(xiàng)符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃規(guī)定，不存在損害上市企業(yè)及整體股東利益的情形，職工監(jiān)事允許成立公司中核大唐盛世莊河核電廠有限責(zé)任公司暨關(guān)聯(lián)交易事宜。
十一、已通過《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
職工監(jiān)事覺得：由于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)標(biāo)企業(yè)中7家對(duì)標(biāo)公司主營于績效考評(píng)期限內(nèi)發(fā)生重大變化或資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化，利益授于后考評(píng)期限內(nèi)業(yè)績與此前本年度不具備對(duì)比性，不會(huì)再適合作為企業(yè)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)標(biāo)企業(yè)，依據(jù)《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)對(duì)標(biāo)企業(yè)進(jìn)行調(diào)整，本次調(diào)節(jié)符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的現(xiàn)象。
十二、已通過《關(guān)于提名更換部分公司監(jiān)事的議案》
決議結(jié)論：允許投票數(shù)4票；否決票數(shù)0票；反對(duì)票數(shù)0票。
特此公告。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司職工監(jiān)事
2023年2月24日
證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 公示序號(hào)：2023-006
債卷編碼：163678 債卷通稱：20 核電廠 Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20 核電廠 Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20 核電廠 Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20 核電廠 Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
有關(guān)開設(shè)中核大唐盛世莊河核電廠有限責(zé)任公司
暨關(guān)聯(lián)交易的通知
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 中國核能電力工程有限責(zé)任公司（下稱公司或者中國核電）擬與中國大唐集團(tuán)核電廠有限責(zé)任公司（下稱大唐盛世核電廠）、大連國有資產(chǎn)運(yùn)營和管理有限責(zé)任公司（下稱大連市國有資本）共同投資開設(shè)中核大唐盛世莊河核電廠有限責(zé)任公司（下稱莊河核電廠）。
● 去12月，企業(yè)不會(huì)有合作投資類關(guān)聯(lián)方交易。
● 此次關(guān)聯(lián)方交易不用提交公司股東大會(huì)審議，但需要在有關(guān)工商局行政管理部門申請(qǐng)辦理登記。
● 風(fēng)險(xiǎn)防范：公司本次開設(shè)莊河核電廠有待得到工商行政管理機(jī)關(guān)的審批，存在不確定性。與此同時(shí)，莊河核電廠開設(shè)之后在運(yùn)營過程中可能受到宏觀經(jīng)濟(jì)政策、國家宏觀政策、市場(chǎng)情況及運(yùn)營管理等因素影響，造成長期投資存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述
（一）本次交易的相關(guān)情況
根據(jù)我國能源發(fā)展戰(zhàn)略與公司的發(fā)展規(guī)劃，公司擬與大唐盛世核電廠和大連市國有資本共同投資開設(shè)莊河核電廠。
莊河核電廠注冊(cè)資本為50,000萬余元，公司擬注資25,500萬余元，占莊河核電廠注冊(cè)資金的51%。本關(guān)聯(lián)方交易事宜早已企業(yè)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議根據(jù)，不必遞交股東大會(huì)審議。
（二）關(guān)聯(lián)性
莊河核電廠公司股東里的大唐盛世核電廠為公司關(guān)聯(lián)方，關(guān)聯(lián)性如下所示：
大唐盛世核電廠為公司發(fā)展關(guān)鍵子公司持倉10%以上公司股東，擁有中核遼寧省核電廠有限責(zé)任公司24%股份。依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司和大唐盛世核電廠合作投資開設(shè)莊河核電廠組成關(guān)聯(lián)方交易。
截止到本關(guān)聯(lián)方交易才行，以往12個(gè)月公司和大唐盛世核電廠不會(huì)有別的關(guān)聯(lián)方交易。
二、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本概況
公司名字：中國大唐集團(tuán)核電廠有限責(zé)任公司
公司性質(zhì)：有限公司（外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)合資企業(yè)）
公司注冊(cè)地址：北京西城廣寧伯街1號(hào)415屋子
法人代表：鄧賢東
注冊(cè)資金：144,205.07萬余元
業(yè)務(wù)范圍：授權(quán)委托電力生產(chǎn)；核電廠及相關(guān)領(lǐng)域的科研開發(fā)、投資、技術(shù)性服務(wù)與管理。（企業(yè)登記依規(guī)自由選擇經(jīng)營范圍,許可項(xiàng)目；依法須經(jīng)核準(zhǔn)的新項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依準(zhǔn)許內(nèi)容許可項(xiàng)目；不得從事國家及當(dāng)?shù)貒耶a(chǎn)業(yè)政策嚴(yán)禁和限制類項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營）。
最近一年關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表：截止到2022年12月31日，大唐盛世核電廠總資產(chǎn)為157,562.99萬余元，其他綜合收益為157,452.68萬余元；2022年度主營業(yè)務(wù)收入為1,358.49萬余元；純利潤為355.40萬余元。
三、莊河核電廠的相關(guān)情況
經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議根據(jù)，公司擬與大唐盛世核電廠、大連市國有資本一同設(shè)立莊河核電廠的相關(guān)情況如下所示：
1、公司名字：中核大唐盛世莊河核電廠有限責(zé)任公司
2、公司注冊(cè)地址：遼寧大連市莊河市
3、企業(yè)類型：有限公司
4、注冊(cè)資金：50,000萬余元
5、業(yè)務(wù)范圍：核電廠的建立、經(jīng)營和管理；核力發(fā)電量、核能供熱、太陽能發(fā)電站、風(fēng)力發(fā)電、抽水蓄能電站、儲(chǔ)能技術(shù)、儲(chǔ)熱；生產(chǎn)制造、市場(chǎng)銷售電力工程以及相關(guān)商品；海水淡化設(shè)備解決、生產(chǎn)制造與生活供電；核電技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、專業(yè)咨詢專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓；核電廠管理方法、建設(shè)與生產(chǎn)制造工作人員專業(yè)知識(shí)技能學(xué)習(xí)培訓(xùn)；直營和代理各種產(chǎn)品和技術(shù)的外貿(mào)業(yè)務(wù)（明令禁止的除外）（以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為標(biāo)準(zhǔn)）。
6、經(jīng)營期限：長期性
7、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：
■
8、人事制度
莊河核電廠設(shè)股東會(huì)，由9名執(zhí)行董事構(gòu)成。在其中中國核電強(qiáng)烈推薦4名，大唐盛世核電廠強(qiáng)烈推薦3名，大連市國有資本強(qiáng)烈推薦1名，職工董事1名。老總由中國核電介紹的執(zhí)行董事出任。
莊河核電廠設(shè)職工監(jiān)事，由5名公司監(jiān)事構(gòu)成。在其中中國核電強(qiáng)烈推薦1名，大唐盛世核電廠強(qiáng)烈推薦1名，大連市國有資本強(qiáng)烈推薦1名，職工監(jiān)事2名。監(jiān)事長由大唐盛世核電廠介紹的公司監(jiān)事出任。
莊河核電廠設(shè)經(jīng)理1名，副總數(shù)名，財(cái)務(wù)主管1名，總法律顧問1名。經(jīng)理及2名副總由大唐盛世核電廠強(qiáng)烈推薦，股東會(huì)聘用；副總、財(cái)務(wù)主管、總法律顧問由經(jīng)理候選人，股東會(huì)聘用；財(cái)務(wù)主管由中國核電強(qiáng)烈推薦。
四、擬簽訂的關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書具體內(nèi)容
（一）協(xié)議書多方
招標(biāo)方：中國核電、承包方：大唐盛世核電廠、丙方：大連市國有資本。
（二）莊河核電廠基本概況及人事制度
同本公告“三、莊河核電廠的相關(guān)情況”。
（三）股東出資
1、多方認(rèn)繳出資占莊河核電廠注冊(cè)資金總額占比及認(rèn)繳制的認(rèn)繳出資額分別是：招標(biāo)方：認(rèn)繳制rmb貳億伍仟伍佰萬元整（￥255,000,000元），占莊河核電廠注冊(cè)資金的51％；承包方：認(rèn)繳制rmb壹億玖仟伍佰萬元整（￥195,000,000元），占莊河核電廠注冊(cè)資金的39％；丙方：認(rèn)繳制rmb伍仟萬余元整（￥50,000,000元），占莊河核電廠注冊(cè)資金的10％。
公司股東多方所有以現(xiàn)金形式注資。
2、注冊(cè)資金由相關(guān)股東方分期付款注資：第一期的出金額為貳億伍仟萬人民幣（￥250,000,000元），在莊河核電廠銀行帳戶設(shè)立以后的30日內(nèi)，多方依照認(rèn)繳出資占比全額實(shí)繳出資；第二期的出出資額為人民幣壹億伍仟萬余元（￥150,000,000元），在莊河核電廠正式成立180日內(nèi)，多方認(rèn)繳出資占比全額實(shí)繳出資；剩下注冊(cè)資金rmb壹億元（￥100,000,000元），實(shí)際投資的時(shí)間進(jìn)度和每一次投資金額，由莊河核電廠股東會(huì)決定，各股東方按認(rèn)繳出資占比投資。
3、莊河核電廠正式成立將根據(jù)我國最后批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資額和國家規(guī)定新項(xiàng)目資本金比例，明確項(xiàng)目資本金（含注冊(cè)資金及資本公積金）。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，當(dāng)根據(jù)新項(xiàng)目投資額和施工進(jìn)度需提升項(xiàng)目資本金時(shí)，各股東方應(yīng)當(dāng)依據(jù)認(rèn)繳出資占比同比例提升，多方將于股東會(huì)議決議提升項(xiàng)目資本金生效日 30 個(gè)工作日后全額注資。因?yàn)榛亟^增加項(xiàng)目資本金給莊河核電廠、別的玄策公司股東造成損害的，毀約公司股東還需向玄策公司股東承擔(dān)連帶責(zé)任。
（四）各方面的權(quán)利與義務(wù)
1、各方面的支配權(quán)：（1）依規(guī)具有資產(chǎn)收益、參加重大決策事項(xiàng)和判斷管理人員；（2）參與或推舉代表參加股東大會(huì)，并按照其實(shí)繳出資占比履行投票權(quán)；（3）根據(jù)法律和企業(yè)章程要求履行被選舉權(quán)；（4）優(yōu)先選擇申購公司股東轉(zhuǎn)讓注資和莊河核電廠新增加注冊(cè)資金；（5）查看、拷貝企業(yè)章程、股東會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、股東會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定和會(huì)計(jì)報(bào)表；（6）按分別認(rèn)繳的股權(quán)比例共享莊河核電廠的稅前利潤、其他收益和結(jié)算后剩下財(cái)產(chǎn)；莊河核電廠新增加注冊(cè)資金時(shí)，公司股東有權(quán)利優(yōu)先選擇依照認(rèn)繳的股權(quán)比例認(rèn)繳出資；莊河核電廠正常情況下每一年按總計(jì)可供分配利潤全額的求整分派；莊河核電廠股東大會(huì)對(duì)利潤分配方案作出決議后，在股東大會(huì)舉辦一個(gè)月內(nèi)一次性進(jìn)行股利支付率；（7）有關(guān)法律法規(guī)的許多支配權(quán)。
2、各方面的責(zé)任：（1）遵循規(guī)章的相關(guān)規(guī)定；（2）按時(shí)全額交納規(guī)章所規(guī)定的認(rèn)繳出資額，并且在莊河核電廠正式成立不可撤銷注資；依照約定書為莊河核電廠給予項(xiàng)目資本金（包含新增加一部分）；（3）實(shí)行股東會(huì)議決議，維護(hù)保養(yǎng)莊河核電廠權(quán)益；（4）有關(guān)法律法規(guī)的許多責(zé)任。
（五）協(xié)議書起效標(biāo)準(zhǔn)
協(xié)議書自各方面的法定代表人其法定代理人簽名加蓋多方公司章生效日起效。
（六）合同違約責(zé)任
1、協(xié)議書實(shí)施后，一切股東方不履行協(xié)議或不完全履行協(xié)議書中規(guī)定的相關(guān)條文，歸屬于毀約。如一股中國東方毀約給企業(yè)或其它股東方造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，則毀約一方須對(duì)于此事?lián)p害承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、若一方違背繳納注冊(cè)資金注資之外的義務(wù)的，除產(chǎn)生不可抗拒情況外，毀約一方應(yīng)賠付因其毀約給守約方和/或莊河核電廠所造成的直接損失。在任何一方產(chǎn)生協(xié)議書中的違規(guī)行為時(shí)，除毀約一方需承擔(dān)違約責(zé)任外，玄策一方可以要求違約方再次履行協(xié)議，或提前結(jié)束協(xié)議書。
五、本次交易對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響
成立公司莊河核電廠符合我國能源發(fā)展戰(zhàn)略和國家產(chǎn)業(yè)政策，是企業(yè)和各股東方響應(yīng)國家“碳排放交易、碳減排”的具體措施，同時(shí)能夠推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)，確保能源問題并進(jìn)一步提高企業(yè)建設(shè)和運(yùn)行“華龍一號(hào)”核電機(jī)組能力，更加好的推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。
六、本次交易已履行決議程序流程
2023年2月22日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于設(shè)立中核大唐莊河核電有限公司的議案》。
獨(dú)董建議：審核確認(rèn)，對(duì)于我們來說，此次關(guān)聯(lián)方交易由雙方在公平公正、你情我愿標(biāo)準(zhǔn)下共同商定，合乎《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。本次交易不存在損害上市企業(yè)及整體股東利益的情形。該提案的決議及表決流程合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。允許《關(guān)于設(shè)立中核大唐莊河核電有限公司的議案》。
依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《中國核能電力股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，此次關(guān)聯(lián)方交易不用提交公司股東大會(huì)審議。
特此公告。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 序號(hào)：2023-007
債卷編碼：163678 債卷通稱：20核電廠Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20核電廠Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20核電廠Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20核電廠Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
關(guān)于調(diào)整企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
對(duì)標(biāo)企業(yè)的通知
董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司（下稱公司或者中國核電）結(jié)合公司2018年年度股東大會(huì)的受權(quán)，于2023年2月22日召開第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》，有關(guān)事宜表明如下所示：
一、員工持股計(jì)劃說明
1、2018年12月21日，企業(yè)候選人、薪酬與考核委員會(huì)帶頭制訂了《中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）等有關(guān)文件，并且經(jīng)過企業(yè)第二屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議審議根據(jù)。
2、2018年12月21日，企業(yè)第二屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過了《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言的議案和《關(guān)于〈中國核能電力股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法〉的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第二屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過了《中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《中國核能電力股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》的議案，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
3、2019年1月，企業(yè)收到公司控股股東中國核工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)的國務(wù)院國資委《關(guān)于中國核能電力股份有限公司實(shí)施首期股票期權(quán)計(jì)劃的批復(fù)》（國有資本分?jǐn)?shù)[2018]952號(hào)），擬同意中國核電執(zhí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，擬同意中國核電股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的績效考評(píng)總體目標(biāo)。
4、2019年1月28日，董事會(huì)召開專題會(huì)議，審議通過了《中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》。
5、2019年1月29日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于修訂公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于修訂公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，對(duì)《中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了審查并做出了審查建議。
6、2019年5月，企業(yè)候選人、薪酬與考核委員會(huì)修定并形成了《中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(二次修訂稿)》（下稱《激勵(lì)計(jì)劃》（二次修改草案））等有關(guān)文件，并提交公司第三屆股東會(huì)第六次會(huì)議審議根據(jù)。
7、2019年5月24日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于修訂中國核能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（二次修訂稿）及其摘要的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。2019年6月6日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（二次修訂稿）的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
8、2019年6月12日，企業(yè)2018年年度股東大會(huì)審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃（二次修訂稿）》以及引言、《中國核能電力股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。
9、2019年6月24日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第七次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)（實(shí)際授予）的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第五次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)（實(shí)際授予）的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
10、2019年7月18日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第八次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第三屆董事會(huì)監(jiān)事會(huì)第六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
11、2020年7月16日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第十六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第十四次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
12、2021年2月3日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同一天，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
13、2021年6月4日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第二十一次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
14、2021年7月15日，企業(yè)第三屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
15、2022年7月14日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第五次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，企業(yè)第四屆職工監(jiān)事第五次大會(huì)審議通過了《關(guān)于中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
16、2022年9月21日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第七次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，企業(yè)第四屆職工監(jiān)事第七次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
17、2023年2月22日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)董發(fā)布了單獨(dú)建議。同日，企業(yè)第四屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》，職工監(jiān)事對(duì)于此事發(fā)布了審查意見。
二、調(diào)節(jié)對(duì)標(biāo)企業(yè)緣故、根據(jù)及更改狀況
（一）調(diào)節(jié)前對(duì)標(biāo)企業(yè)狀況
根據(jù)企業(yè)2019年5月公示的《激勵(lì)計(jì)劃》（二次修改草案），企業(yè)原選用了與企業(yè)企業(yè)規(guī)模和業(yè)績相比的A股發(fā)售電力工程、供熱生產(chǎn)與供貨領(lǐng)域國有控股公司及在港股上市的“中廣核電力”等27家企業(yè)，詳細(xì)如下：
■
（二）對(duì)標(biāo)企業(yè)調(diào)節(jié)根據(jù)
1、《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（下稱工作指引）第四章第三十九條第（二）項(xiàng)規(guī)定：“對(duì)標(biāo)企業(yè)在利益授于后考評(píng)期限內(nèi)原則上不調(diào)節(jié)，若因?qū)?biāo)企業(yè)股票退市、主營發(fā)生重大變化、資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化等特殊情況要調(diào)整的，須經(jīng)股東會(huì)決議明確，并且在聲明中給予公布及表明”。
2、《激勵(lì)計(jì)劃》（二次修改草案）第八章第十六條要求：“在年終考核環(huán)節(jié)中領(lǐng)域樣版如出現(xiàn)主營發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)偏移力度過大樣版極值點(diǎn)，則會(huì)由董事會(huì)在年終考評(píng)時(shí)去除更換新樣版”。
（三）對(duì)標(biāo)企業(yè)調(diào)節(jié)原因及調(diào)整方案
對(duì)標(biāo)企業(yè)2021年年報(bào)公布后，企業(yè)對(duì)27家對(duì)標(biāo)企業(yè)2017-2021年度生產(chǎn)經(jīng)營情況展開了深入分析并關(guān)注其2022年有關(guān)公示，發(fā)覺比照2018年國資公司批準(zhǔn)的中國核電員工持股計(jì)劃計(jì)劃方案，在其中7家單位已經(jīng)發(fā)生資產(chǎn)重組、主營重大變化等突發(fā)情況，績效指標(biāo)不再具有對(duì)比性，擬向相關(guān)公司去除對(duì)標(biāo)企業(yè)名冊(cè)，真實(shí)情況表明如下所示：
1、東方盛虹（原“東方市場(chǎng)”，000301.SZ）：主營發(fā)生重大變化
東方盛虹通過2018年的資產(chǎn)重組、2019年產(chǎn)業(yè)鏈整合及其2021年發(fā)行股份購買資產(chǎn)等交易對(duì)此主營展開了重大變更。根據(jù)東方盛虹年度報(bào)告信息內(nèi)容，東方盛虹2021年化學(xué)纖維、石油化工及化工新材料業(yè)務(wù)流程占有率已經(jīng)超過96%，電力工程、熱量業(yè)務(wù)流程占有率已經(jīng)從2017年的71.37%降至0%。由于東方盛虹主營發(fā)生重大變化，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
2、湖南發(fā)展（000722.SZ）：主營發(fā)生重大變化
根據(jù)湖南發(fā)展年度報(bào)告相關(guān)信息，湖南發(fā)展電力工程業(yè)務(wù)流程占有率2017年為93.98%，至2021年已降至41.04%，主營占比最高為砂石銷售，約為56.33%。由于湖南發(fā)展主營發(fā)生重大變化，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
3、電建成投產(chǎn)融（原“東方能源”，000958.SZ）：主營發(fā)生重大變化，資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化
2019年12月，東方能源進(jìn)行資產(chǎn)重組，業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大至代理記賬公司、保險(xiǎn)代理、私募基金、期貨交易等各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)，同期相比營業(yè)成本提高189%。根據(jù)電建成投產(chǎn)融年度報(bào)告信息內(nèi)容，電建成投產(chǎn)融電力工程、供熱業(yè)務(wù)流程已經(jīng)從2017年的98%下降到2021年的40%，信貸業(yè)務(wù)占有率升至近60%，隸屬版塊調(diào)整為非銀金融，2022年5月改名為國家電投產(chǎn)融控投有限責(zé)任公司，通稱電建成投產(chǎn)融。由于電建成投產(chǎn)融因主營發(fā)生重大變化、資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化等因素，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
4、三峽水利（600116.SH）：資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化
2020年5月，三峽水利投資了重慶長電聯(lián)合能源有限公司控制權(quán)及重慶兩江長興電力有限責(zé)任公司100%股份,造成當(dāng)初營業(yè)成本提高304%。由于三峽水利因資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
5、寧波市電力能源（原“寧波熱電”，600982.SH）：資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化
寧波市電力能源2019年以發(fā)行股份方法選購明州熱電廠100%股份、寧波市供熱100%股份、科豐熱電廠98.93%股份、久豐熱電廠40%股份、寧電國際海運(yùn)100%股份和溪口儲(chǔ)能51.49%股份，營業(yè)成本提高97%。2021年，寧波市電力能源主營業(yè)務(wù)構(gòu)造產(chǎn)生變化，貿(mào)易業(yè)務(wù)占有率接近70%，熱電廠業(yè)務(wù)流程早已不上30%。由于寧波市電力能源因主營發(fā)生重大變化、資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化等因素，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
6、南方電網(wǎng)儲(chǔ)能技術(shù)（原“文山電力”600995.SH）：主營發(fā)生重大變化，資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化
2022年9月，文山電力因存在重大債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、發(fā)行股份購買資產(chǎn)，造成主營產(chǎn)生重大變更，主營從水力發(fā)電站、供電系統(tǒng)、電力工程配股等轉(zhuǎn)變成抽水蓄能電站、調(diào)風(fēng)水電及電網(wǎng)側(cè)儲(chǔ)能業(yè)務(wù)開發(fā)、項(xiàng)目投資、建設(shè)和運(yùn)營，并且于本月改名為“南方電網(wǎng)儲(chǔ)能技術(shù)”。依據(jù)南方電網(wǎng)儲(chǔ)能技術(shù)公布的2022年本年度年報(bào)披露時(shí)間，因放入財(cái)產(chǎn)中梅蓄、陽蓄電站全方位建成投產(chǎn)等因素影響，預(yù)估歸屬于母公司所有者的純利潤同比增加10,288%。由于南方電網(wǎng)儲(chǔ)能技術(shù)因主營發(fā)生重大變化、資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化等因素，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
7、國電電力（600795.SH）：資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化
2019年1月，國電電力與中國神華合資企業(yè)成立的北京市國電電力有限責(zé)任公司所有看漲期權(quán)進(jìn)行交收，合并范圍提升原歸屬于中國神華的17家單位，國電電力控投裝機(jī)量提升3053億千瓦，造成當(dāng)初營業(yè)成本提高78%。由于國電電力因資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已沒有對(duì)比性，擬向該公司調(diào)成對(duì)標(biāo)企業(yè)。
（四）調(diào)整對(duì)標(biāo)企業(yè)狀況
按照上述提議調(diào)整，企業(yè)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)由27家調(diào)整為20家，詳細(xì)如下：
■
三、獨(dú)董建議
企業(yè)調(diào)節(jié)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)合乎《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，且此次調(diào)節(jié)已經(jīng)取得股東會(huì)受權(quán)、依法履行必須的程序流程。允許《關(guān)于調(diào)整中國核電股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
四、職工監(jiān)事建議
由于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)標(biāo)企業(yè)中7家對(duì)標(biāo)公司主營于績效考評(píng)期限內(nèi)發(fā)生重大變化或資產(chǎn)重組造成經(jīng)營效益發(fā)生重大變化，利益授于后考評(píng)期限內(nèi)業(yè)績與此前本年度不具備對(duì)比性，不會(huì)再適合作為企業(yè)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)標(biāo)企業(yè)，依據(jù)《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)對(duì)標(biāo)企業(yè)進(jìn)行調(diào)整，本次調(diào)節(jié)符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的現(xiàn)象。
五、法律意見書的結(jié)論性意見和建議
公司本次調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)事宜已經(jīng)取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《中國核能電力股份有限公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（二次修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定。
特此公告。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月24日
證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 公示序號(hào)：2023-008
債卷編碼：163678 債卷通稱：20 核電廠 Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20 核電廠 Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20 核電廠 Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20 核電廠 Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
有關(guān)候選人拆換一部分非獨(dú)立董事和
一部分公司監(jiān)事的通知
一、有關(guān)拆換執(zhí)行董事事宜
企業(yè)近日接到董事劉修紅女士書面辭職申請(qǐng)，劉修紅女士因工作調(diào)動(dòng)緣故向申請(qǐng)辭掉執(zhí)行董事職位。依據(jù)企業(yè)章程要求，劉修紅女士的離職自辭職申請(qǐng)送到董事會(huì)時(shí)有效。
2023年2月22日，公司召開第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于提名更換部分非獨(dú)立董事的議案》，允許張國華先生為企業(yè)第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事侯選人，任職期與第四屆董事會(huì)任期同樣；同意將該提案提交公司股東大會(huì)審議。
董事會(huì)衷心感謝劉修紅女士在任職期對(duì)企業(yè)所作出的奉獻(xiàn)表示衷心感謝！
張國華老爺子的任職要求早已董事會(huì)候選人、薪酬與考核委員會(huì)表決通過，公司獨(dú)立董事已發(fā)布了同意意見。
二、有關(guān)拆換公司監(jiān)事事宜
企業(yè)近日接到監(jiān)事樊孟仁老先生書面辭職申請(qǐng)，樊孟仁老先生因達(dá)到退休年齡向申請(qǐng)辭掉公司監(jiān)事職位。依據(jù)企業(yè)章程要求，樊孟仁老爺子的離職自辭職申請(qǐng)送到公司監(jiān)事會(huì)時(shí)起效。
2023年2月22日，公司召開第四屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于提名更換部分公司監(jiān)事的議案》，允許柳耀權(quán)先生為公司發(fā)展第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事侯選人，任職期與第四屆職工監(jiān)事任職期同樣；同意將該提案提交公司股東大會(huì)審議。
公司監(jiān)事會(huì)衷心感謝樊孟仁先生在任職期對(duì)企業(yè)所作出的奉獻(xiàn)表示衷心感謝！
特此公告。
配件：執(zhí)行董事候選人簡(jiǎn)歷、公司監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷
中國核能電力工程有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月24日
配件：
非獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷
張國華老先生：
1970年出世，中國籍，無境外居留權(quán)，研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。在職中國核能電力工程有限責(zé)任公司黨委書記。列任公司規(guī)劃發(fā)展處長、政研體改處長、副總、老總、領(lǐng)導(dǎo)班子等。
張國華老先生未持有公司股份，與本公司的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、控股股東及持倉5%之上股東沒有關(guān)聯(lián)性。沒有遭受證監(jiān)會(huì)、上海交易所及其它相關(guān)部門處罰情況；合乎《公司法》和其它相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于公司董事任職資格的前提條件。
公司監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷
柳耀權(quán)先生：
1964年出世，中國籍，工程師，在職中國核工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司職業(yè)董事監(jiān)事。列任企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作人員、主管、公司副總經(jīng)理等。
柳耀權(quán)先生未持有公司股份，與本公司的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、控股股東及持倉5%之上股東沒有關(guān)聯(lián)性。沒有遭受證監(jiān)會(huì)、上海交易所及其它相關(guān)部門處罰情況；合乎《公司法》和其它相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于公司董事任職資格的前提條件。
證券代碼：601985 證券簡(jiǎn)稱：中國核電 公示序號(hào)：2023-009
債卷編碼：163678 債卷通稱：20 核電廠 Y1
債卷編碼：175096 債卷通稱：20 核電廠 Y2
債卷編碼：175285 債卷通稱：20 核電廠 Y3
債卷編碼：175425 債卷通稱：20 核電廠 Y5
中國核能電力工程有限責(zé)任公司
有關(guān)舉辦2023年第一次臨時(shí)性
股東會(huì)工作的通知
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 股東會(huì)舉辦日期：2023年3月16日
● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、召開工作會(huì)議的相關(guān)情況
(一)股東會(huì)種類和屆次
2023年第一次股東大會(huì)決議
(二)股東會(huì)召集人：股東會(huì)
(三)投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的
(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉行的日期、時(shí)間地點(diǎn)
舉行的日期時(shí)長：2023年3月16日 14點(diǎn) 30分
舉辦地址：北京海淀區(qū)玲瓏路9號(hào)樓城東區(qū)10棟樓中國核能電力工程有限責(zé)任公司
(五)網(wǎng)上投票的軟件、起始日期網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年3月16日
至2023年3月16日
選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票期為股東會(huì)舉辦當(dāng)日買賣交易時(shí)間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票期為股東會(huì)舉辦當(dāng)日的9:15-15:00。
(六)股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序
涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。
(七)涉及到公開征集公司股東選舉權(quán)
不屬于
二、會(huì)議審議事宜
此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型
■
1、各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體
以上提案早已企業(yè)第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第十次會(huì)議審議根據(jù)，相關(guān)知識(shí)詳細(xì)2023年2月24日的《上海證券報(bào)》和上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及后續(xù)企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址公布的股東會(huì)會(huì)議資料。
2、特別決議提案：無
3、對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：3、4
4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無
應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無
5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無
三、股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見問題
(一)我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人需要完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。
(二)擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。
擁有好幾個(gè)股東賬戶股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會(huì)網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點(diǎn)的表決票。
擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，根據(jù)好幾個(gè)股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類個(gè)股的第一次投票結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
(三)公司股東所投競(jìng)選投票數(shù)超出其擁有的競(jìng)選投票數(shù)的，或在差額選舉中拉票超出應(yīng)取總?cè)藬?shù)，對(duì)于此項(xiàng)提案所投的選票視為無效網(wǎng)絡(luò)投票。
(四)同一投票權(quán)通過視頻、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次投票結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
(五)公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。
(六)選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2
四、大會(huì)參加目標(biāo)
(一)證券登記日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。
■
(二)董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。
(三)企業(yè)聘用律師。
(四)有關(guān)人員
五、大會(huì)備案方式
1、備案方法：列席會(huì)議股東須持身份證、個(gè)股賬戶；授權(quán)委托人須持身份證、法人授權(quán)書、受托人身份證件、受托人股東賬戶卡；公司股東需持企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（蓋公章）、法人代表身份證件、法人授權(quán)書（法人代表簽名、蓋公章）、股東賬戶卡、出席人身份證等申請(qǐng)辦理登記。
2、備案方法：自然人股東或股東代表可以直接到企業(yè)辦理登記，還可以通過手機(jī)或電子郵件形式進(jìn)行備案（以2023年3月15日17:00時(shí)前公司收到手機(jī)或電子郵件為標(biāo)準(zhǔn)）。
3、備案時(shí)長：2023年3月14日和2023年3月15日，早上9:00-11:00，在下午13:00-17:00。
4、備案地址：北京海淀區(qū)玲瓏路9號(hào)樓城東區(qū)10棟樓中國核能電力工程有限責(zé)任公司董事會(huì)辦公室
六、其他事宜
1、 大會(huì)聯(lián)絡(luò)
通訊地址：北京海淀區(qū)玲瓏路9號(hào)樓城東區(qū)10棟樓中國核能電力工程有限責(zé)任公司董事會(huì)辦公室
郵政編碼：100097
手機(jī)：010-8192 0188
手機(jī)聯(lián)系人：林睿璇
電子郵箱：cnnp_zqb@cnnp.com.cn
2、出席本次股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議者吃住、交通出行費(fèi)用自理。
特此公告。
中國核能電力工程有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年2月24日
配件1：法人授權(quán)書
配件2：選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式表明
配件1：法人授權(quán)書
法人授權(quán)書
中國核能電力工程有限責(zé)任公司：
茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年3月16日舉行的貴司2023年第一次股東大會(huì)決議，并委托履行投票權(quán)。
受托人持一般股票數(shù)：
受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：
受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：
■
■
受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：
受托人身份證號(hào)碼： 受委托人身份證號(hào)碼：
授權(quán)委托日期： 年 月 日
備注名稱：
受托人必須在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”，針對(duì)受托人在委托授權(quán)書中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。
配件2：選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式表明
一、股東會(huì)執(zhí)行董事侯選人競(jìng)選、獨(dú)董侯選人競(jìng)選、職工監(jiān)事侯選人競(jìng)選做為提案組依次進(jìn)行序號(hào)。投資人理應(yīng)對(duì)于各提案組下每一位侯選人進(jìn)行投票。
二、申請(qǐng)股票數(shù)意味著競(jìng)選投票數(shù)。對(duì)于每一個(gè)提案組，公司股東每擁有一股即有著與本提案組下應(yīng)取執(zhí)行董事或監(jiān)事人數(shù)相等網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量。如某公司股東擁有上市企業(yè)100股股票，該次股東會(huì)應(yīng)取執(zhí)行董事10名，執(zhí)行董事侯選人有12名，則其公司股東針對(duì)股東會(huì)競(jìng)選提案組，有著1000股的競(jìng)選投票數(shù)。
三、公司股東應(yīng)該以每一個(gè)提案隊(duì)的競(jìng)選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票。公司股東依據(jù)自己的喜好進(jìn)行投票，既能把競(jìng)選投票數(shù)集中化轉(zhuǎn)投某一侯選人，也可以按隨意組成轉(zhuǎn)投不同類型的侯選人。網(wǎng)絡(luò)投票完成后，對(duì)每一項(xiàng)提案各自累積計(jì)算得票數(shù)。
四、實(shí)例：
某上市企業(yè)召開股東大會(huì)選用累積投票制對(duì)開展股東會(huì)、職工監(jiān)事?lián)Q選，應(yīng)取執(zhí)行董事5名，執(zhí)行董事侯選人有6名；應(yīng)取獨(dú)董2名，獨(dú)董侯選人有3名；應(yīng)取公司監(jiān)事2名，公司監(jiān)事侯選人有3名。需投票選舉的事宜如下所示：
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某投資人在證券登記日收市時(shí)擁有該企業(yè)100股股票，選用累積投票制，他（她）在提案4.00“有關(guān)競(jìng)選執(zhí)行董事的議案”就會(huì)有500票的投票權(quán)，在提案5.00“有關(guān)競(jìng)選獨(dú)董的議案”有200票的投票權(quán)，在提案6.00“有關(guān)競(jìng)選公司監(jiān)事的議案”有200票的投票權(quán)。
該投資者可以以500票為準(zhǔn)，對(duì)提案4.00按自己的喜好決議。他（她）既能把500票集中化轉(zhuǎn)投某一位侯選人，也可以按隨意組成分散化轉(zhuǎn)投隨意侯選人。
如表所顯示：
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