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(上接A10版)

8、本次發(fā)行可能出現(xiàn)的中止情形詳見本公告“七、中止發(fā)行情況”。

9、本公告僅對股票發(fā)行事宜扼要說明,不構(gòu)成投資建議。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況,請仔細(xì)閱讀2023年2月17日(T-6日)登載于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站(巨潮資訊網(wǎng),網(wǎng)址www.cninfo.com.cn;中證網(wǎng),網(wǎng)址www.cs.com.cn;中國證券網(wǎng),網(wǎng)址www.cnstock.com;證券時(shí)報(bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.stcn.com和證券日報(bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.zqrb.cn)的《杭州華塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》(以下簡稱“《招股意向書》”)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在此提請投資者特別關(guān)注《招股意向書》中“重大事項(xiàng)提示”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié),充分了解發(fā)行人的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素,自行判斷其經(jīng)營狀況及投資價(jià)值,并審慎做出投資決策。發(fā)行人受政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)營管理水平的影響,經(jīng)營狀況可能會發(fā)生變化,由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

10、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜,將在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及《證券日報(bào)》上及時(shí)公告,敬請投資者留意。

釋 義

除非另有說明,下列簡稱在本公告中具有如下含義:

　　一、本次發(fā)行的基本情況

　　(一)股票種類

　　本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股(A股),每股面值1.00元。

　　(二)發(fā)行數(shù)量和發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　本次公開發(fā)行股票1,500.00萬股,占公司本次公開發(fā)行后總股本的比例為25.00%,全部為公開發(fā)行新股,不安排老股轉(zhuǎn)讓。本次公開發(fā)行后總股本為6,000.00萬股。

　　本次發(fā)行不安排向其他投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終,本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額75.00萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　戰(zhàn)略配售回?fù)芎?、網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,072.50萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的71.50%;網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為427.50萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的28.50%,網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　(三)發(fā)行價(jià)格

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果,并綜合有效認(rèn)購倍數(shù)、行業(yè)可比公司估值水平、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素,協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。

　　(四)募集資金

　　發(fā)行人本次募投項(xiàng)目預(yù)計(jì)使用募集資金為51,864.58萬元。按本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股計(jì)算,發(fā)行人預(yù)計(jì)募集資金84,750.00萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用9,765.05萬元(不含增值稅)后,預(yù)計(jì)募集資金凈額為74,984.95萬元。

　　(五)本次發(fā)行的重要日期安排

　　注: 1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日。

　　2、上述日期為交易日,如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)公告,修改本次發(fā)行日程。

　　3、若本次發(fā)行價(jià)格對應(yīng)市盈率超過同行業(yè)可比上市公司二級市場平均市盈率(中證指數(shù)有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在網(wǎng)上申購前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)說明定價(jià)合理性,提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將于T-4日向保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)繳納認(rèn)購資金。如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)的孰低值,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司繳納的認(rèn)購資金低于最終獲配的金額,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將于T-2日繳納差額部分認(rèn)購資金。

　　5、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作,請投資者及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)聯(lián)系。

　　(六)回?fù)軝C(jī)制

　　本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月27日(T日)15:00同時(shí)截止。申購結(jié)束后,發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)總體申購情況決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定:

　　網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下:

　　1、最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　2、2023年2月27日(T日)網(wǎng)上、網(wǎng)下均獲得足額認(rèn)購的情況下,若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)未超過50倍的,將不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制;若網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍(含)的,應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%;網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過100倍的,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%;回?fù)芎鬅o限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。前款所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算,網(wǎng)下比例限售股票數(shù)量無需扣除。

　　3、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購的情況下,網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)?由參與網(wǎng)下申購的投資者認(rèn)購,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)按照已公告的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售;網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?仍未能足額申購的情況下,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。

　　4、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下,不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?將中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,具體情況將在《杭州華塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中披露。

　　(七)限售期安排

　　本次發(fā)行的股票中,網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排,自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對象獲配的股票中,90%的股份無限售期,自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期為6個(gè)月,限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí),無需為其管理的配售對象填寫限售期安排,一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　(八)擬上市地點(diǎn)

　　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板。

　　二、初步詢價(jià)結(jié)果及定價(jià)

　　(一)初步詢價(jià)情況

　　2023年2月21日(T-4日)為本次發(fā)行的初步詢價(jià)日。截至2023年2月21日(T-4日)15:00,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)通過深交所網(wǎng)下申購電子平臺共收到362家網(wǎng)下投資者管理的8,318個(gè)配售對象的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)信息,報(bào)價(jià)區(qū)間為36.10-83.92元/股,擬申購數(shù)量總和為3,661,840.00萬股。全部投資者報(bào)價(jià)明細(xì)表請見本公告附表。

　　(二)投資者資格核查

　　經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)核查,配售對象屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者私募投資基金的,均已按照《初步詢價(jià)及推介公告》的要求提供了產(chǎn)品備案或私募基金備案的相關(guān)證明文件。有4家網(wǎng)下投資者管理的6配售對象未按《初步詢價(jià)及推介公告》的要求提交相關(guān)資格核查文件;22家網(wǎng)下投資者管理的67個(gè)配售對象屬于禁止配售范圍;無配售對象擬申購金額超過其提交的備案材料中的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。上述73個(gè)配售對象的報(bào)價(jià)已被確定為無效報(bào)價(jià)予以剔除,具體請見本公告附表中被標(biāo)注為“無效報(bào)價(jià)1”、“無效報(bào)價(jià)2”的部分。

　　剔除以上無效報(bào)價(jià)后,共有361家網(wǎng)下投資者管理的8,245個(gè)配售對象符合《初步詢價(jià)及推介公告》規(guī)定的網(wǎng)下投資者條件,報(bào)價(jià)區(qū)間為36.10-83.92元/股,擬申購數(shù)量總和為3,630,910.00萬股。

　　(三)剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況

　　1、剔除情況

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)依據(jù)剔除上述無效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果,按照擬申購價(jià)格由高到低、同一擬申購價(jià)格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一擬申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量上按申購時(shí)間(申購時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準(zhǔn))由后到先、同一擬申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量同一申購時(shí)間上按深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺自動(dòng)生成的委托序號順序從后到前,剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對象的報(bào)價(jià),剔除部分為剔除無效報(bào)價(jià)后所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí),對該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除。

　　經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商一致,將擬申購價(jià)格高于65.63元/股(不含65.63元/股)的配售對象全部剔除;將擬申購價(jià)格為65.63元/股、擬申購數(shù)量小于500.00萬股(不含)的配售對象全部剔除;將擬申購價(jià)格為65.63元/股、擬申購數(shù)量等于500.00萬股的配售對象中,按照深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺自動(dòng)生成的配售對象順序從后到前剔除。以上過程共剔除91個(gè)配售對象,對應(yīng)剔除的擬申購總量為36,550.00萬股,占本次初步詢價(jià)剔除不符合要求投資者報(bào)價(jià)后擬申購數(shù)量總和的1.0066%。剔除部分不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購。

　　2、剔除后的整體報(bào)價(jià)情況

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后,參與初步詢價(jià)的投資者為356家,配售對象為8,154個(gè),全部符合《初步詢價(jià)及推介公告》規(guī)定的網(wǎng)下投資者的參與條件。本次發(fā)行剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后剩余報(bào)價(jià)擬申購總量為3,594,360.00萬股,整體申購倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行規(guī)模的3,351.38倍。

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后,網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況,具體包括投資者名稱、配售對象信息、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量等資料請見本公告附表。

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)信息如下:

　　(四)發(fā)行價(jià)格的確定

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)情況,在剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分后,并綜合有效認(rèn)購倍數(shù)、行業(yè)可比公司估值水平、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素,確定本次發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。

　　本次發(fā)行價(jià)格對應(yīng)的市盈率為:

　　(1)46.07倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);

　　(2)47.61倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);

　　(3)61.42倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算);

　　(4)63.48倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算)。

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。

　　發(fā)行人2020年和2021年歸屬于母公司所有者的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為5,494.18萬元和5,340.55萬元,最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5,000萬元,滿足《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條規(guī)定的第(一)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)作為公司上市標(biāo)準(zhǔn),即“最近兩年凈利潤均為正,且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5,000萬元”。

　　(五)有效報(bào)價(jià)投資者的確定

　　本次初步詢價(jià)中,有99家網(wǎng)下投資者管理的1,425個(gè)配售對象申報(bào)價(jià)格低于56.50元/股,為無效報(bào)價(jià),具體名單詳見本公告附表中被標(biāo)注為“低于發(fā)行價(jià)”的配售對象。

　　在剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分后,申報(bào)價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格的258家網(wǎng)下投資者管理的6,729個(gè)配售對象為本次發(fā)行的有效報(bào)價(jià)配售對象,有效擬申購數(shù)量合計(jì)2,924,240.00萬股,對應(yīng)的有效申購倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)芎?網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前,網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模的2,726.56倍。具體報(bào)價(jià)信息詳見附表中備注為“有效報(bào)價(jià)”的配售對象。有效報(bào)價(jià)配售對象可以且必須按照本次發(fā)行價(jià)格參與網(wǎng)下申購,并及時(shí)足額繳納申購資金。

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在配售前對有效報(bào)價(jià)投資者及管理的配售對象是否存在禁止性情形進(jìn)行進(jìn)一步核查,投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等),如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將拒絕向其進(jìn)行配售。

　　(六)與行業(yè)市盈率和可比上市公司估值水平比較

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》(2012年修訂),發(fā)行人所屬行業(yè)為“C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”。截至2023年2月21日(T-4日),中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為29.26倍。

　　截至2023年2月21日(T-4日),主營業(yè)務(wù)與發(fā)行人相近的上市公司市盈率水平情況如下:

　　數(shù)據(jù)來源:WIND資訊,數(shù)據(jù)截止2023年2月21日

　　注1:市盈率計(jì)算可能存在尾數(shù)差異,為四舍五入造成。

　　注2:2021年扣非前/后EPS=2021年扣除非經(jīng)常性損益前/后歸母凈利潤/T-4日總股本。

　　本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股對應(yīng)的發(fā)行人2021年扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的攤薄后市盈率為63.48倍,低于可比公司2021年平均靜態(tài)市盈率,高于中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率,存在未來發(fā)行人股價(jià)下跌給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn),審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性,理性做出投資決策。

　　三、戰(zhàn)略配售

　　(一)參與對象

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售,如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

　　(二)獲配結(jié)果

　　本次發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終,本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。

　　(三)戰(zhàn)略配售股份回?fù)?/p>

　　依據(jù)《初步詢價(jià)及推介公告》的約定,本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為75.00萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的5.00%。本次發(fā)行最終無戰(zhàn)略投資者參與戰(zhàn)略配售,最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額75.00萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　四、網(wǎng)下發(fā)行

　　(一)參與對象

　　經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)確認(rèn),可參與本次網(wǎng)下申購的有效報(bào)價(jià)配售對象為6,729個(gè),其對應(yīng)的有效擬申購總量為2,924,240.00萬股。參與初步詢價(jià)的配售對象可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及有效擬申購數(shù)量。

　　(二)網(wǎng)下申購

　　在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對象必須參與網(wǎng)下申購。

　　1、網(wǎng)下申購時(shí)間為2023年2月27日(T日)9:30-15:00。網(wǎng)下投資者必須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對象錄入申購記錄。申購記錄中申購價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股,申購數(shù)量為其有效報(bào)價(jià)對應(yīng)的有效擬申購數(shù)量。

　　2、有效報(bào)價(jià)配售對象只能以其在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券賬戶和銀行收付款賬戶參與本次網(wǎng)下申購。配售對象全稱、證券賬戶名稱(深圳)、證券賬戶號碼(深圳)和銀行收付款賬戶必須與其在證券業(yè)協(xié)會注冊的信息一致,否則視為無效申購。因配售對象信息填報(bào)與中國證券業(yè)協(xié)會備案信息不一致所致后果由有效報(bào)價(jià)配售對象自負(fù)。

　　3、網(wǎng)下投資者在2023年2月27日(T日)申購時(shí),無需繳付申購資金。

　　4、有效報(bào)價(jià)配售對象如未參與申購,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將公告披露違約情況,并將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　5、有效報(bào)價(jià)配售對象在網(wǎng)下申購及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(三)網(wǎng)下初步配售

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)2023年2月17日(T-6日)刊登的《初步詢價(jià)及推介公告》中確定的配售原則,將網(wǎng)下發(fā)行股票初步配售給提供有效報(bào)價(jià)并參與了網(wǎng)下申購的配售對象,并將在2023年3月1日(T+2日)刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中披露初步配售情況。

　　(四)公布初步配售結(jié)果

　　2023年3月1日(T+2日),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》上刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》,內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得初步配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、申購數(shù)量、初步獲配數(shù)量,以及初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息。

　　《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》一經(jīng)刊出,即視同已向參與網(wǎng)下申購的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配通知。

　　(五)認(rèn)購資金的繳付

　　1、2023年3月1日(T+2日)8:30-16:00,獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對象獲配股份數(shù)量,從配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會備案的銀行賬戶向中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購資金,認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于2023年3月1日(T+2日)16:00前到賬。認(rèn)購資金不足或未能及時(shí)到賬的認(rèn)購均視為無效認(rèn)購,請投資者注意資金在途時(shí)間。

　　2、認(rèn)購款項(xiàng)的計(jì)算

　　每一配售對象應(yīng)繳認(rèn)購款項(xiàng)=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量。

　　3、認(rèn)購款項(xiàng)的繳付及賬戶要求

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付,不滿足相關(guān)要求將會造成配售對象獲配新股無效。

　　(1)網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的銀行賬戶一致。

　　(2)認(rèn)購資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬,否則該配售對象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的,該配售對象全部獲配新股無效。

　　(3)網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購資金劃入時(shí),應(yīng)在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購所對應(yīng)的股票代碼,備注格式為:“B001999906WXFX301157”,若沒有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。

　　(4)如同一配售對象同日獲配多只新股,務(wù)必對每只新股分別足額繳款,并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足,將導(dǎo)致該配售對象當(dāng)日全部獲配新股無效,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　(5)中國結(jié)算深圳分公司開立了網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶,用于收取配售對象劃付的認(rèn)購資金。配售對象在證券業(yè)協(xié)會登記備案的銀行賬戶所屬開戶行在下述銀行系統(tǒng)之列的,認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付;配售對象備案的銀行賬戶所屬開戶行不在下述銀行系統(tǒng)之列的,認(rèn)購資金統(tǒng)一劃付至工商銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶。

　　網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶信息表如下:

　　上述賬戶信息以中國結(jié)算官網(wǎng)公布的版本為準(zhǔn),可登陸“http://www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-銀行賬戶信息表-中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表”查詢。

　　(6)不同配售對象共用銀行賬戶的,若認(rèn)購資金不足,則共用銀行賬戶的配售對象的獲配新股全部無效。

　　對未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的配售對象,中國結(jié)算深圳分公司將對其全部的初步獲配新股進(jìn)行無效處理,相應(yīng)的無效認(rèn)購股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),將中止發(fā)行。

　　(7)如同一配售對象同日獲配多只新股,務(wù)必對每只新股分別足額繳款,并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足,將導(dǎo)致該配售對象當(dāng)日全部獲配新股無效,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)按照中國結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購。獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的,發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將視其為違約,將于2023年3月3日(T+4日)在《發(fā)行結(jié)果公告》中予以披露,并將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　5、若獲得初步配售的配售對象繳納的認(rèn)購款金額大于獲得初步配售數(shù)量對應(yīng)的認(rèn)購款金額,中國結(jié)算深圳分公司于2023年3月2日(T+3日)向配售對象退還應(yīng)退認(rèn)購款至原劃款賬戶,應(yīng)退認(rèn)購款金額=配售對象有效繳付的認(rèn)購款金額-配售對象應(yīng)繳納認(rèn)購款金額。

　　6、網(wǎng)下投資者繳納的全部認(rèn)購款項(xiàng)在凍結(jié)期間產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護(hù)基金所有。

　　(六)其他重要事項(xiàng)

　　1、律師見證:北京德恒律師事務(wù)所將對本次網(wǎng)下發(fā)行過程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

　　2、若投資者的持股比例在本次發(fā)行后達(dá)到發(fā)行人總股本的5%以上(含5%),需自行及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　3、配售對象已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的,不得再參與網(wǎng)上申購。中國結(jié)算深圳分公司以網(wǎng)下投資者報(bào)送的其管理的配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù),對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　4、違約處理:提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。配售對象在深交所、上交所、北交所股票市場各板塊的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間,相關(guān)配售對象不得參與深交所、上交所、北交所股票市場各板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

　　五、網(wǎng)上發(fā)行

　　(一)申購時(shí)間

　　本次網(wǎng)上申購時(shí)間為2023年2月27日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向,不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行,則按申購當(dāng)日通知辦理。

　　(二)網(wǎng)上申購價(jià)格和發(fā)行數(shù)量

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。網(wǎng)上申購?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購。

　　本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行,回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前,網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為427.50萬股。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在指定時(shí)間內(nèi)(2023年2月27日(T日)9:15-11:30,13:00-15:00)將427.50萬股“華塑科技”股票輸入在深交所指定的專用證券賬戶,作為該股票唯一“賣方”。

　　(三)申購簡稱和代碼

　　申購簡稱為“華塑科技”;申購代碼為“301157”。

　　(四)網(wǎng)上投資者申購資格

　　網(wǎng)上申購時(shí)間前在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶、且在2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)日均持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證市值1萬元(含)以上的投資者(中華人民共和國法律、法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外)均可通過深交所交易系統(tǒng)申購本次網(wǎng)上發(fā)行的股票,其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限(國家法律、法規(guī)禁止者除外)。

　　投資者相關(guān)證券賬戶市值按2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的,多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以2023年2月23日(T-2日)日終為準(zhǔn)。投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度,持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購,每5,000元市值可申購一個(gè)申購單位,不足5,000元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高不得超過其按市值計(jì)算的可申購上限,同時(shí)不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即4,000股。

　　融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的,按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股股份或非限售存托憑證份額發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。

　　(五)申購規(guī)則

　　1、投資者或其管理的配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。所有參與本次網(wǎng)下詢價(jià)、申購、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購,網(wǎng)上申購部分為無效申購。

　　2、每一個(gè)申購單位為500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過4,000股。

　　對于申購量超過保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)確定的申購上限4,000股的新股申購,深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷,不予確認(rèn);對于申購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司將對超過部分作無效處理。

　　3、投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的,中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購,對其余申購作無效處理;每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購,其余均為無效申購。

　　4、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購,上述賬戶參與申購的,中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。

　　(六)網(wǎng)上申購程序

　　1、辦理開戶登記

　　參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶,且已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。

　　2、市值計(jì)算

　　參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證市值日均值1萬元以上(含1萬元)。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。

　　3、開立資金賬戶

　　參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者,應(yīng)在網(wǎng)上申購日2023年2月27日(T日)前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。

　　4、申購手續(xù)

　　申購手續(xù)與在二級市場買入深交所上市股票的方式相同,網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購時(shí)間內(nèi)(T日9:15-11:30、13:00-15:00)通過深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購委托。

　　(1)投資者當(dāng)面委托時(shí),填寫好申購委托單的各項(xiàng)內(nèi)容,持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡到申購者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺經(jīng)辦人員核查投資者交付的各項(xiàng)證件,復(fù)核無誤后即可接受委托。

　　(2)投資者通過電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí),應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。

　　(3)投資者的申購委托一經(jīng)接受,不得撤單。

　　(4)參與網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購。

　　(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上申購時(shí),無需繳付申購資金。

　　(七)投資者認(rèn)購股票數(shù)量的確定方法

　　網(wǎng)上投資者認(rèn)購股票數(shù)量的確定方法為:

　　1、如網(wǎng)上有效申購數(shù)量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則無需進(jìn)行搖號抽簽,所有配號都是中簽號碼,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票;

　　2、如網(wǎng)上有效申購的總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量,則由中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號,順序排號,然后通過搖號抽簽,確定有效申購中簽申報(bào)號,每一中簽申報(bào)號認(rèn)購500股。

　　中簽率=(最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購總量)×100%。

　　(八)配號與抽簽

　　若網(wǎng)上有效申購總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則采取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進(jìn)行配售。

　　1、申購配號確認(rèn)

　　2023年2月27日(T日),深交所根據(jù)投資者新股申購情況確認(rèn)有效申購總量,按每500股配一個(gè)申購號,對所有有效申購按時(shí)間順序連續(xù)配號,配號不間斷,直到最后一筆申購,并將配號結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

　　2023年2月28日(T+1日),向投資者公布配號結(jié)果。申購者應(yīng)到原委托申購的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購配號。

　　2、公布中簽率

　　2023年2月28日(T+1日),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》刊登的《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

　　3、搖號抽簽、公布中簽結(jié)果

　　2023年2月28日(T+1日)上午在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)主持搖號抽簽,確認(rèn)搖號中簽結(jié)果,中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和主承銷商2023年3月1日(T+2日)將在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》刊登的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。

　　4、確定認(rèn)購股數(shù)

　　投資者根據(jù)中簽號碼,確定認(rèn)購股數(shù),每一中簽號碼只能認(rèn)購500股。

　　(九)中簽投資者繳款

　　投資者申購新股搖號中簽后,應(yīng)依據(jù)2023年3月1日(T+2日)公告的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù),網(wǎng)上投資者繳款時(shí),應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。T+2日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

　　(十)放棄認(rèn)購股票的處理方式

　　2023年3月1日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購。對于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購的情況,結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn),并在2023年3月2日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2023年3月2日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購資金交收,中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行無效認(rèn)購處理。投資者放棄認(rèn)購的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。

　　(十一)發(fā)行地點(diǎn)

　　全國與深交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

　　六、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次發(fā)行數(shù)量的70%,將中止發(fā)行。

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的包銷比例等具體情況請見2023年3月3日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　七、中止發(fā)行情況

　　當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施:

　　1、網(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的;

　　2、若網(wǎng)上申購不足,申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購的;

　　3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%;

　　4、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的;

　　5、根據(jù)《管理辦法》第三十六條和《實(shí)施細(xì)則》第五條,中國證監(jiān)會和深交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行,對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

　　如發(fā)生以上情形,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認(rèn)購款的,發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、深交所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快安排已經(jīng)繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后,在中國證監(jiān)會同意注冊的有效期內(nèi),且滿足會后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下,經(jīng)向深交所備案后,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將擇機(jī)重啟發(fā)行。

　　八、余股包銷

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將中止發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量超過扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%(含70%),但未達(dá)到本次發(fā)行數(shù)量時(shí),繳款不足部分由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)包銷。

　　發(fā)生余股包銷情況時(shí),2023年3月3日(T+4日),保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將余股包銷資金、戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)上網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的資金扣除承銷保薦費(fèi)后一起劃給發(fā)行人,發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請,將包銷股份登記至保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)指定證券賬戶。

　　九、發(fā)行費(fèi)用

　　本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對象收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。

　　十、發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)

　　(一)發(fā)行人:杭州華塑科技股份有限公司

　　法定代表人:楊冬強(qiáng)

　　住所:浙江省杭州市拱墅區(qū)莫干山路1418-50號3幢2,3層(上城科技工業(yè)基地)

　　聯(lián)系人:田威

　　電話:0571-88968260

　　(二)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商):中信證券股份有限公司

　　法定代表人:張佑君

　　住所:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場(二期)北座

　　聯(lián)系人:股票資本市場部

　　電話:021-2026 2367

　　發(fā)行人:杭州華塑科技股份有限公司

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商):中信證券股份有限公司

　　2023年2月24日

(上接A10版)