編輯《證券時報(bào)》 程丹
12月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指南——機(jī)構(gòu)第4號》，解釋了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，明確要求擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員的備案程序。
有業(yè)內(nèi)人士表示，《指引》進(jìn)一步細(xì)化了“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求和備案程序，如經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員等，旨在加強(qiáng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理，關(guān)閉“關(guān)鍵少數(shù)”入口。
具體來說，本指南要求擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理具有3年以上證券、基金或金融工作經(jīng)驗(yàn)，其中一人具有3年以上證券、基金工作經(jīng)驗(yàn)。同時，本指南作出了“新舊劃分”的工作安排，在公司工作的董事長和高級管理人員不需要適用新的要求。
本指南進(jìn)一步完善了管理機(jī)構(gòu)董事長和高級管理人員的備案程序，鞏固了管理這些關(guān)鍵崗位人員的主要責(zé)任。強(qiáng)調(diào)管理機(jī)構(gòu)在聘用董事、監(jiān)事、高級人員前，應(yīng)查詢相關(guān)人員的工作和執(zhí)業(yè)信息，并仔細(xì)檢查擬聘用人員是否符合工作條件。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)難以保證董事長、高級管理人員符合條件的，本指南明確規(guī)定，在履行聘任決策程序前，應(yīng)與中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)溝通，避免聘任不合格人員對公司經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響，節(jié)約監(jiān)管資源，降低事后糾正成本。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正。
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