編輯《證券時報》 秦燕玲
12月26日，國家金融監(jiān)督管理局就《銀行金融機(jī)構(gòu)董事（董事）和高級管理人員資格管理辦法（草案）》征求公眾意見。草案共七章，包括總則、資格條件、資格審批報告、金融機(jī)構(gòu)管理責(zé)任、監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)督、法律責(zé)任和附件。
與現(xiàn)行《銀行金融機(jī)構(gòu)董事（董事）、高級管理人員資格管理辦法》相比，征求意見稿的基本資格判斷標(biāo)準(zhǔn)、金融機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)管機(jī)構(gòu)優(yōu)化了部分違法違規(guī)行為的處置手段。
草案明確了監(jiān)管機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員資格的具體情況：不符合本辦法和金融監(jiān)管總局行政許可規(guī)定的資格條件的；受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其他金融管理部門警告、批評、罰款的行政處罰不滿一年的；涉嫌嚴(yán)重違法行為的，正在接受有關(guān)部門的調(diào)查，尚未得出結(jié)論。
草案明確了董事（董事）和高級管理人員資格的具體情況。最嚴(yán)重的情況是取消董事（董事）和高級管理人員10年以上的終身資格，包括非法經(jīng)營、特別嚴(yán)重或巨大損失；內(nèi)部管理控制制度不完善或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成巨大損失或重大金融犯罪案件；嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成巨大損失或重大金融犯罪案件。
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