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證券代碼：600053證券簡稱：九鼎投資公示序號：臨2023-014

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、基本概況

2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股有限責任公司（下稱“企業(yè)”）控股股東、曾任董事董勇接到中國保險監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）《立案告知書》（序號：證監(jiān)立案偵查字0142021014號），因董勇有關個人行為涉嫌違反股票基金最新法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對董勇立案偵查。（實際詳細公司新聞：《關于公司董事收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》臨2021-045）。

2022年12月2日，企業(yè)公布了《九鼎投資關于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（臨2022-055），證監(jiān)會對于該案件調(diào)查結束，并且對公司實際控制人及案子別的責任人員出示《行政處罰和市場禁入事先告知書》（懲罰字[2022]168號）。

前不久，證監(jiān)會對公司實際控制人及案子別的責任人員出示《行政處罰決定書》[2023]7號》（下稱《決定書》）。

二、《決定書》具體內(nèi)容

一、董勇違反規(guī)定干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營

九泰基金創(chuàng)立于2014年7月，公司股東為九州證券，董勇系九州證券、九泰基金控股股東。九泰基金做為基金托管人，于2016年創(chuàng)立九泰久利靈活配置復合型證券基金（下稱九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募資申購資產(chǎn)300,448.92萬余元，申購總戶數(shù)214戶，在其中1戶投資者為中信信托管理的中信銀行投資理財集合資金信托計劃，申購額度30億，占九泰久利所有募資申購金額的99.85%。此外213人均為普通合伙人投資人，總計申購九泰久利448.92萬余元，占九泰久利所有募資申購金額的0.15%。在其中九州證券申購中信銀行投資理財集合資金信托計劃10億人民幣。

（一）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營，指使九泰久利買進廈門市三維絲環(huán)保股份有限責任公司個股

2016年12月，中為廈門市三維絲環(huán)保股份有限責任公司（下稱三維絲，已經(jīng)改名廈門市中創(chuàng)環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司）控股股東羅某波經(jīng)與董勇商討后，向董勇出示其個人簽字的《承諾函》稱“……期待互達九鼎投資管理方法集團股份有限公司或者其下屬單位或下屬企業(yè)管理方法基金相同或產(chǎn)品或者下屬單位的關聯(lián)企業(yè)買進三維絲股票不得超過3000億港元……因此，本人承諾，九鼎此次選購三維絲的個股將來售出轉現(xiàn)后完成的投入年化收益（利滾利）不少于12%，不然承諾人支付現(xiàn)金方法賠償其不夠一部分……”。

董勇將羅某波出示《承諾函》的現(xiàn)象告之九泰基金老總楊某，楊某告之九泰基金經(jīng)理盧某忠考慮到買賣“三維絲”。自此，于2017年2月到4月期內(nèi)，九泰久利相繼買進“三維絲”3,970,694股。截止到證監(jiān)會調(diào)研時，九泰基金項目投資“三維絲”虧損，沒有收到賠償款。

（二）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營，標示九泰久利運行清算方案

董勇稱九州證券曾向報告急缺填補流通性資產(chǎn)，所以打算讓九州證券盡早取回對九泰久利的投入，運行九泰久利清算方案。董勇向工作員張某發(fā)送微信信息內(nèi)容，要求對所持有的九泰久利股票基金給予立即轉現(xiàn)，接著張某于2018年10月10日邀約董勇微信信息中提到的曾任九州證券副總李某政及九泰基金主抓項目投資、科學研究業(yè)務副總楊某堯創(chuàng)建微信群，九泰基金經(jīng)理盧某忠也加入了該群。該群群名叫“九泰玖利轉現(xiàn)”，后面關鍵探討九泰久利結算事項。九泰基金在自此一周左右時長即運行基金清算工作中，向托管銀行發(fā)送了基金清算建議征詢函，并且在推送征詢函5天內(nèi)便正式向證監(jiān)會遞交結算請示報告。

二、九泰基金做為九泰久利基金托管人，運用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權益

2017年，九泰基金老總吳強與九泰基金擬投資公司簽定盈利保證協(xié)議，吳強先后與五家上市公司實控人或公司股東簽定涉及到盈利確保的協(xié)議，協(xié)議書收益人并不是九泰久利基金份額持有人，詳細如下：

（一）億利潔能有限責任公司新項目

2017年1月13日，吳強做為甲方與乙方億利資源集團有限責任公司（下稱億利資源，中為億利潔能有限責任公司第一大股東）簽定《合作協(xié)議》，主要條款承諾吳強特定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資人參加億利潔能有限責任公司（通稱億利潔能）定向增發(fā)申購，申購金額不少于2.99億人民幣，且九泰基金管理方法商品認購總額不少于4.5億人民幣，億利資源自行就九泰久利申購本錢及年化利率7%盈利公司擔保，吳強為協(xié)議書服務承諾債權方。協(xié)議書與此同時承諾如出現(xiàn)應現(xiàn)錢賠償情況的，承包方應先賠償金一次性支付至招標方指定賬戶。協(xié)議書招標方由吳強簽名，承包方蓋上億利資源公司章及私章。

2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽定公開增發(fā)A股股票認購合同書并交款，九泰基金所有商品具體申購億利潔能4.50億人民幣，在其中九泰久利申購3.00億人民幣。

（二）廣東省旭業(yè)科技發(fā)展有限公司新項目

2017年2月22日，廣東省旭業(yè)科技發(fā)展有限公司（通稱正業(yè)科技）向社會推送《非公開發(fā)行股票認購邀請書》。

2017年2月24日，吳強做為承包方與招標方朱某鳳（中為正業(yè)科技控股股東）簽定《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議書主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強指定第三方申購正業(yè)科技公開增發(fā)股權，吳強服務承諾九泰基金申購金額不少于5,100萬余元，朱某鳳承諾保證九泰基金申購額度本錢安全性并得到不少于8.00%的年化固收，吳強為協(xié)議書服務承諾債權方。協(xié)議書與此同時承諾現(xiàn)錢賠償資產(chǎn)要以招標方或者其指定第三方選購承包方特定第三方服務內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶。

2017年3月3日，九泰基金與正業(yè)科技簽定公開增發(fā)A股股票認購合同書并交款，九泰基金所有商品具體申購正業(yè)科技1.05億人民幣，在其中九泰久利申購5,100萬余元。

（三）恒信移動商務接待有限責任公司新項目

2017年3月10日，吳強做為承包方與招標方孟某民（中為恒信移動商務接待股份有限公司公司實際控制人）簽定《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議書主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強指定第三方申購恒信移動商務接待有限責任公司（通稱恒信移動，已經(jīng)改名恒信東方文化藝術有限責任公司）公開增發(fā)股權，吳強服務承諾九泰基金管理方法基金申購金額不少于2.50億人民幣，孟某民承諾保證九泰基金管理的基金申購額度本錢安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吳強為協(xié)議書服務承諾債權方。協(xié)議書與此同時承諾現(xiàn)錢賠償資產(chǎn)要以招標方或者其指定第三方選購承包方特定第三方服務內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶。

2017年3月21日，九泰基金與恒信移動簽定公開增發(fā)A股股票認購合同書并交款，九泰久利申購2.50億人民幣。

（四）郴州市金貴銀業(yè)有限責任公司新項目

2017年3月31日，吳強做為承包方與招標方杜某貴（中為郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司公司實際控制人）簽定《投資保底協(xié)議書》，協(xié)議書主要條款承諾九泰基金管理方法基金做為吳強指定第三方申購郴州市金貴銀業(yè)有限責任公司（通稱金貴銀業(yè)）公開增發(fā)股權，吳強服務承諾九泰基金管理的基金交易價格額度不少于4.50億人民幣。杜某貴承諾保證九泰基金管理的基金申購額度本錢安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吳強為協(xié)議書服務承諾債權方。協(xié)議書與此同時承諾現(xiàn)錢賠償資產(chǎn)要以招標方或者其指定第三方選購承包方特定第三方服務內(nèi)容的方式付款至承包方或乙方指定賬戶，或是由甲方或者其特定第三方直接把現(xiàn)錢賠償額度付款至承包方或乙方指定賬戶。

2017年4月10日，九泰基金與金貴銀業(yè)簽定公開增發(fā)A股股票認購合同書并交款，九泰久利申購2.50億人民幣。

（五）浙江省金固股份有限責任公司新項目

2017年4月3日，吳強做為甲方與乙方徐某峰（中為浙江省金固股份有限責任公司控制人）、丙方孫某地、丁方徐某群簽定《合作協(xié)議書》，約定書九泰基金管理的證券基金、專戶產(chǎn)品做為吳強指定第三方申購浙江省金固股份有限責任公司（下稱金固股份）公開增發(fā)股權，吳強服務承諾九泰基金擬注資2.70億人民幣參加申購，徐某峰、孫某地、徐某群一致承諾保證吳強特定行為主體參加申購本錢安全性并得到不少于13%的年化固收，吳強為協(xié)議書服務承諾債權方。

2017年4月12日，九泰基金與金固股份簽定公開增發(fā)A股股票認購合同書并交款，九泰久利申購2.33億人民幣。

以上五份協(xié)議書均蓋上九州證券公司章，吳強簽名。五家公司的股東也均認可保底協(xié)議系與吳強簽定。

九泰久有利于2018年10月運行清算方案，2019年9月26日基金合同宣布停止，九泰基金參加五家上市公司非公開發(fā)行股份項目投資均出現(xiàn)虧本。在這段時間九泰久利未與基金份額持有人公布上述情況《投資保底協(xié)議書》涉及最低事宜，基金清算資產(chǎn)也并未包含賠償賬款。截止到證監(jiān)會調(diào)研時，五家公司的股東（在其中三家公司的股東具體付款）總計付款賠償款22,384.92萬余元，經(jīng)九州證券確定，賠償賬款已經(jīng)全部匯到九州證券銀行帳戶。

之上客觀事實，有微信聊天記錄、相關協(xié)議、說明、公司工商登記資料、相關負責人訊問筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

證監(jiān)會覺得，董勇做為九泰基金控股股東、九泰基金執(zhí)行董事，干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買進“三維絲”，并標示九泰基金對九泰久利運行清算方案，行為人違背《基金法》第二十三條第一款第二項的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十四條上述違紀行為。

九泰基金做為九泰久利基金托管人，根據(jù)九泰久利參加五家公司最低定向增發(fā)，運用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權益，行為人違背《基金法》第二十條第一款第三項的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十三條第一款上述違紀行為。吳強做為九泰基金曾任老總，與利益相關方簽定保底協(xié)議，確立特定九泰基金或九泰久利做為第三方參加最低定向增發(fā)，系九泰基金以上違法違規(guī)行為的直接負責的主管人員。盧偉忠做為九泰基金曾任經(jīng)理及法人代表，吳祖堯做為九泰基金曾任主抓項目投資、科學研究業(yè)務副總，系九泰基金以上違法違規(guī)行為的別的直接責任人。

依據(jù)被告方違法違規(guī)行為的客觀事實、特性、劇情和社會傷害程度，根據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條的相關規(guī)定，證監(jiān)會確定：

一、對董勇干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買進“三維絲”、標示九泰基金對九泰久利運行清算方案的舉動，責改，處以100萬元處罰。

二、對九泰基金管理有限公司根據(jù)九泰久利參加五家公司最低定向增發(fā)，運用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的人謀取權益的舉動，勒令九泰基金管理有限公司糾正，處以100萬元處罰。對直接負責的主管人員吳強，給予處分，中止證券從業(yè)資格36月，處以30萬元處罰；對于其他直接責任人盧偉忠，給予處分，中止證券從業(yè)資格24月，處以20萬元處罰；對于其他直接責任人吳祖堯，給予處分，中止證券從業(yè)資格12月，處10萬元處罰。

被告方應在收到本處罰決定書生效日15日內(nèi)，將處罰匯交中國保險監(jiān)督管理委員會銀行帳戶，由這家銀行立即上繳，并把注有被告方名稱的支付憑證影印件送中國保險監(jiān)督管理委員會行政處分指揮部辦公室辦理備案。被告方假如對該處理決定不服氣，可以從接到本處罰決定書生效日60日內(nèi)向型中國保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，還可在接到本處罰決定書生效日6個月向有地域管轄的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期內(nèi)，以上不打算停止執(zhí)行。

三、對企業(yè)的危害及風險防范

案子涉及責任者中董勇、吳強系公司實際控制人，現(xiàn)階段未能企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員職位，也未能公司從事證券業(yè)務，此次證監(jiān)會對公司實際控制人董勇、吳強所作出的行政處罰決定不會對公司平時經(jīng)營活動造成嚴重危害。

案子涉及九泰基金管理有限公司（下稱“九泰基金”）系企業(yè)的控股子公司，企業(yè)分公司昆吾九鼎投資管理有限公司（下稱“昆吾九鼎”）擁有九泰基金的股份比例為26%，此次證監(jiān)會對九泰基金做出的行政處罰并對日常經(jīng)營會帶來一定程度的危害，九泰基金十分重視以上處理決定，將積極整頓，提升公司治理水平，勤奮清除不良影響。

以上懲罰結論對企業(yè)及分公司平時經(jīng)營效益不會產(chǎn)生直接關系。必須報請投資人特別注意的是，企業(yè)分公司昆吾九鼎對九泰基金的長期股權投資按企業(yè)會計準則的需求選用權益法核算（截至2022年9月30日，此筆長期股權投資的賬面凈值為3,301.73萬余元），將來九泰基金經(jīng)營效益的波動將在一定程度上危害企業(yè)合并報表的投資收益及其長期股權投資學科的帳面價值。

企業(yè)十分重視以上行政處罰確定，將進一步規(guī)范和強化公司治理結構，并進一步加強平時經(jīng)營管理工作。

企業(yè)特定的信息披露新聞媒體為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和《證券日報》，相關企業(yè)的信息均在以上新聞媒體及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）發(fā)表的信息為標準。煩請廣大投資者關心有關公示，并注意投資風險。

特此公告。

昆吾九鼎投資控股有限責任公司

股東會

2023年2月15日

證券代碼：600053證券簡稱：九鼎投資公示序號：臨2023-015

昆吾九鼎投資控股有限責任公司

有關公司實際控制人接到中國證券監(jiān)督

管委會市場禁入認定書的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、基本概況

2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股有限責任公司（下稱“企業(yè)”）控股股東、曾任董事董勇接到中國保險監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）《立案告知書》（序號：證監(jiān)立案偵查字0142021014號），因董勇有關個人行為涉嫌違反股票基金最新法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對董勇立案偵查。（實際詳細公司新聞：《關于公司董事收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》臨2021-045）。

2022年12月2日，企業(yè)公布了《九鼎投資關于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（臨2022-055），證監(jiān)會對于該案件調(diào)查結束，并且對公司實際控制人及案子別的責任人員出示《行政處罰和市場禁入事先告知書》（懲罰字[2022]168號）。

前不久，證監(jiān)會對公司實際控制人董勇出示《市場禁入決定書[2023]2號》（下稱《決定書》）。

二、《決定書》具體內(nèi)容

九泰基金創(chuàng)立于2014年7月，公司股東為九州證券，董勇系九州證券、九泰基金控股股東。九泰基金做為基金托管人，于2016年創(chuàng)立九泰久利靈活配置復合型證券基金（下稱九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募資申購資產(chǎn)300,448.92萬余元，申購總戶數(shù)214戶，在其中1戶投資者為中信信托管理的中信銀行投資理財集合資金信托計劃，申購額度30億，占九泰久利所有募資申購金額的99.85%。此外213人均為普通合伙人投資人，總計申購九泰久利448.92萬余元，占九泰久利所有募資申購金額的0.15%。在其中九州證券申購中信銀行投資理財集合資金信托計劃10億人民幣。

（一）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營，指使九泰久利買進廈門市三維絲環(huán)保股份有限責任公司個股

2016年12月，中為廈門市三維絲環(huán)保股份有限責任公司（下稱三維絲，已經(jīng)改名廈門市中創(chuàng)環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司）控股股東羅某波經(jīng)與董勇商討后，向董勇出示其個人簽字的《承諾函》稱“……期待互達九鼎投資管理方法集團股份有限公司或者其下屬單位或下屬企業(yè)管理方法基金相同或產(chǎn)品或者下屬單位的關聯(lián)企業(yè)買進三維絲股票不得超過3000億港元……因此，本人承諾，九鼎此次選購三維絲的個股將來售出轉現(xiàn)后完成的投入年化收益（利滾利）不少于12%，不然承諾人支付現(xiàn)金方法賠償其不夠一部分……”。

董勇將羅某波出示《承諾函》的現(xiàn)象告之九泰基金老總楊某，楊某告之九泰基金經(jīng)理盧某忠考慮到買賣“三維絲”。自此，于2017年2月至4月期內(nèi)，九泰久利相繼買進“三維絲”3,970,694股。截止到證監(jiān)會調(diào)研時，九泰基金項目投資“三維絲”虧損，沒有收到賠償款。

（二）董勇干涉九泰基金生產(chǎn)經(jīng)營，標示九泰久利運行清算方案

董勇稱九州證券曾向報告急缺填補流通性資產(chǎn)，所以打算讓九州證券盡早取回對九泰久利的投入，運行九泰久利清算方案。董勇向工作員張某發(fā)送微信信息內(nèi)容，要求對所持有的九泰久利股票基金給予立即轉現(xiàn)，接著張某于2018年10月10日邀約董勇微信信息中提到的曾任九州證券副總李某政及九泰基金主抓項目投資、科學研究業(yè)務副總楊某堯創(chuàng)建微信群，九泰基金經(jīng)理盧某忠也加入了該群。該群群名叫“九泰玖利轉現(xiàn)”，后面關鍵探討九泰久利結算事項。九泰基金在自此一周左右時長即運行基金清算工作中，向托管銀行發(fā)送了基金清算建議征詢函，并且在推送征詢函5天內(nèi)便正式向證監(jiān)會遞交結算請示報告。

之上客觀事實，有微信聊天記錄、相關協(xié)議、說明、公司工商登記資料、相關負責人訊問筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

證監(jiān)會覺得，董勇做為九泰基金控股股東、九泰基金執(zhí)行董事，干涉股票基金生產(chǎn)經(jīng)營，指使九泰基金根據(jù)九泰久利買進“三維絲”，并標示九泰基金對九泰久利運行清算方案，行為人違背《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱《基金法》）第二十三條第一款第二項的規(guī)定，組成《基金法》第一百二十四條上述違紀行為，情節(jié)惡劣，同時滿足《基金法》第一百四十八條上述情況。

依據(jù)被告方違法違規(guī)行為的客觀事實、特性、劇情和社會傷害程度，根據(jù)《基金法》第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》（中國證監(jiān)會令第115號）第三條第六項、第五條第一款的相關規(guī)定，證監(jiān)會確定：對董勇采用5年市場禁入對策，自證監(jiān)會公布確定生效日，在禁止進入時間段內(nèi)，除不可再次在原有機構從事證券業(yè)務或是出任原上市企業(yè)、非上市公眾公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員職位外，也不能在別的任何機構等從事證券業(yè)務或是出任別的上市企業(yè)、非上市公眾公司執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員職位。

被告方假如對該確定不服氣，可以從接到本裁定書生效日60日內(nèi)向型中國保險監(jiān)督管理委員會申請行政復議，還可在接到本裁定書生效日6個月向有地域管轄的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期內(nèi)，以上不打算停止執(zhí)行。

三、對企業(yè)的危害及風險防范

案子涉及責任者中董勇系公司實際控制人，現(xiàn)階段未能企業(yè)出任執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員職位，也未能公司從事證券業(yè)務，此次證監(jiān)會對公司實際控制人董勇所作出的市場禁入確定不會對公司平時經(jīng)營活動造成嚴重危害。

以上懲罰結論對企業(yè)及分公司平時經(jīng)營效益不會產(chǎn)生直接關系。

公司及控股股東十分重視以上市場禁入的決策，將進一步規(guī)范和強化公司治理結構，并進一步加強平時經(jīng)營管理工作。

企業(yè)特定的信息披露新聞媒體為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和《證券日報》，相關企業(yè)的信息均在以上新聞媒體及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）發(fā)表的信息為標準。煩請廣大投資者關心有關公示，并注意投資風險。

特此公告。

昆吾九鼎投資控股有限責任公司

股東會

2023年2月15日