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（江蘇省宿遷市幸?？鞓?lè)北街128號(hào)）

承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）

（深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金小鎮(zhèn)B7棟401）

稅務(wù)顧問(wèn)

副主承銷(xiāo)商

申明

本招股意向書(shū)引言的效果僅是向社會(huì)提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)單狀況，并不包含招股意向書(shū)全篇各一些內(nèi)容。招股意向書(shū)全篇與此同時(shí)刊登于www.sse.com.cn網(wǎng)址。投資人在作出申購(gòu)確定以前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股意向書(shū)全篇，并因其做為項(xiàng)目投資確定的重要依據(jù)。

投資人若對(duì)該招股意向書(shū)以及引言存有任何疑問(wèn)，應(yīng)資詢(xún)自已的股票交易員、侓師、會(huì)計(jì)或其它資深顧問(wèn)。

外國(guó)投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書(shū)以及引言不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并且對(duì)招股意向書(shū)以及引言真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作中負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確保招股意向書(shū)以及引言中會(huì)計(jì)材料真正、詳細(xì)。

保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票制做、開(kāi)具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。

證監(jiān)會(huì)、別的政府機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行所作的一切確定或建議，都不說(shuō)明對(duì)于外國(guó)投資者股票的價(jià)格或投資人的盈利做出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。

（本招股意向書(shū)引言中如果沒(méi)有特別提示，有關(guān)通稱(chēng)術(shù)語(yǔ)有與《江蘇聯(lián)合水務(wù)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)》中同樣的內(nèi)涵）

第一節(jié)重大事情提醒

一、發(fā)售前公司實(shí)際控制人、公司股東擁有股權(quán)和自行鎖定承諾

（一）大股東服務(wù)承諾

1、自外國(guó)投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2、外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或是外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月期終（如該日非買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后的第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則我們公司在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國(guó)投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤(pán)價(jià)指外國(guó)投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢(qián)。

3、本公司持續(xù)看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場(chǎng)前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長(zhǎng)期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿(mǎn)后，我們公司擬減持個(gè)股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營(yíng)等多方面必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿(mǎn)逐漸高管增持；我們公司直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿(mǎn)三年內(nèi)高管增持的，高管增持價(jià)錢(qián)（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價(jià)；我們公司高管增持企業(yè)股票時(shí)，將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

4、我們公司高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

5、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將在企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如我們公司違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

6、本承諾書(shū)在公司為外國(guó)投資者立即/間接控股股東時(shí)間段內(nèi)，及其我們公司直接和間接擁有外國(guó)投資者5%之上股份的時(shí)間段內(nèi)均不斷合理，并銹與骨。

（二）控股股東服務(wù)承諾

1、自外國(guó)投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2、外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或是外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月期終（如該日非買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后的第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國(guó)投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤(pán)價(jià)指外國(guó)投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢(qián)。

3、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國(guó)投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個(gè)月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。

4、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場(chǎng)前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長(zhǎng)期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿(mǎn)后，自己擬減持個(gè)股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營(yíng)等多方面必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿(mǎn)逐漸高管增持；自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿(mǎn)三年內(nèi)高管增持的，高管增持價(jià)錢(qián)（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價(jià)；自己高管增持企業(yè)股票時(shí)，將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

5、自己高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

6、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

7、無(wú)論自己現(xiàn)階段是不是在外國(guó)投資者就職、在未來(lái)的外國(guó)投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國(guó)投資者處辭職，本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。

（三）控股股東一致行動(dòng)人服務(wù)承諾

1、自外國(guó)投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2、外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或是外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月期終（如該日非買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后的第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國(guó)投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤(pán)價(jià)指外國(guó)投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢(qián)。

3、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場(chǎng)前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長(zhǎng)期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿(mǎn)后，自己擬減持個(gè)股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價(jià)格、進(jìn)行運(yùn)營(yíng)等多方面必須，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿(mǎn)逐漸高管增持；自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿(mǎn)三年內(nèi)高管增持的，高管增持價(jià)錢(qián)（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價(jià)；自己高管增持企業(yè)股票時(shí)，將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

4、自己高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

5、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

6、無(wú)論自己現(xiàn)階段是不是在外國(guó)投資者就職、在未來(lái)的外國(guó)投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國(guó)投資者處辭職，本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。

（四）持倉(cāng)5%之上公司股東UWHoldingsLimited、寧波市衡聯(lián)服務(wù)承諾

1、自外國(guó)投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。與此同時(shí)，始行公司獲得外國(guó)投資者股權(quán)之日起36個(gè)月內(nèi)，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2、本公司不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場(chǎng)前景，大力支持企業(yè)發(fā)展。在鎖住期屆滿(mǎn)后，本公司擬減持個(gè)股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿(mǎn)逐漸高管增持；高管增持價(jià)錢(qián)依據(jù)當(dāng)年的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格明確，但高管增持價(jià)錢(qián)亦必須遵守本次發(fā)行別的各類(lèi)服務(wù)承諾。本公司高管增持企業(yè)股票時(shí)，將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

3、本公司擁有外國(guó)投資者股份的鎖定期、在解除鎖定后減持股份時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

4、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

（五）擁有外國(guó)投資者股份的寧波市衡申、寧波市衡泰、寧波市衡通服務(wù)承諾

1、自外國(guó)投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2、本公司高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

3、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將在公司股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如本公司違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

（六）間接性擁有股份的企業(yè)別的執(zhí)行董事及高管人員劉猛、陳樵、JamesGerardBeeson、羅斌、陳國(guó)清、許行志、曾真服務(wù)承諾

1、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國(guó)投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個(gè)月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。

2、外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或是外國(guó)投資者股票上市后6個(gè)月期終（如該日非買(mǎi)賣(mài)日，乃為該日后的第一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日）收盤(pán)價(jià)格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期會(huì)自動(dòng)增加6個(gè)月。若外國(guó)投資者在6個(gè)月時(shí)間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤(pán)價(jià)指外國(guó)投資者個(gè)股經(jīng)變更后的價(jià)錢(qián)。

3、自己高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

4、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

5、無(wú)論此前在外國(guó)投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國(guó)投資者處辭職，本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。

（七）間接性擁有股份的監(jiān)事陳少軍、花小姚、王玨服務(wù)承諾

1、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國(guó)投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個(gè)月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時(shí)確立的任職期內(nèi)和辭職后六個(gè)月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及到時(shí)候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實(shí)行。

2、自己高管增持立即、間接性擁有外國(guó)投資者股權(quán)時(shí)包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報(bào)工作等事項(xiàng)將遵循證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

3、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時(shí)向外國(guó)投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國(guó)投資者全部。

4、無(wú)論此前在外國(guó)投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國(guó)投資者處辭職，本平均會(huì)認(rèn)真履行以上服務(wù)承諾。

二、企業(yè)平穩(wěn)股價(jià)應(yīng)急預(yù)案以及相關(guān)服務(wù)承諾

為了維護(hù)企業(yè)上市后股價(jià)平穩(wěn)，企業(yè)建立了《關(guān)于公司上市后三年內(nèi)股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容如下：

（一）運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的前提條件

企業(yè)上市后三年內(nèi)，若企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金時(shí)，開(kāi)啟股票價(jià)格穩(wěn)定措施。公司審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后出現(xiàn)除權(quán)除息事項(xiàng)，企業(yè)股票有關(guān)收盤(pán)價(jià)格做復(fù)權(quán)復(fù)息解決。

（二）股票價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的具體辦法

在上市以來(lái)三年內(nèi)每一次開(kāi)啟運(yùn)行條件后，企業(yè)將及時(shí)先后采用下列部分或全部對(duì)策平穩(wěn)股票價(jià)格：公司回購(gòu)股票；控投股東增持個(gè)股；執(zhí)行董事、高管人員（獨(dú)董、沒(méi)有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外）加持個(gè)股。不管采用其他方法均不可以導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，而且不能驅(qū)使大股東或董事、高管人員執(zhí)行全面要約收購(gòu)責(zé)任。

1、公司回購(gòu)股票

當(dāng)公司股價(jià)開(kāi)啟運(yùn)行條件時(shí)，企業(yè)將優(yōu)先選擇采用公司回購(gòu)股票的形式做為平穩(wěn)股價(jià)對(duì)策。企業(yè)為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的回購(gòu)股份，必須符合《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，且不可造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件。企業(yè)股東會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)，公司控股股東服務(wù)承諾就得等復(fù)購(gòu)事項(xiàng)在股東會(huì)找反對(duì)票。

公司回購(gòu)股份資金為流動(dòng)資金，但企業(yè)持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的回購(gòu)公司股份數(shù)不超出企業(yè)發(fā)行后總股本的1%。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策的情況時(shí)，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。

公司回購(gòu)股份計(jì)劃方案公示后，假如開(kāi)啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)措施情況的，企業(yè)可不會(huì)再執(zhí)行向公眾公司股東回購(gòu)股份。

2、控投股東增持個(gè)股

（1）如出現(xiàn)以下情形之一，且控投股東增持個(gè)股不容易導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，則大股東應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策：

①公司股價(jià)開(kāi)啟運(yùn)行條件時(shí)，因公司回購(gòu)股票可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件；

②公司回購(gòu)股份方案實(shí)施屆滿(mǎn)之日后10個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格均低于企業(yè)上一會(huì)計(jì)期間經(jīng)審計(jì)的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。

大股東持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)公司股價(jià)的目的用以加持企業(yè)股票的總額不少于上一年度大股東從企業(yè)所獲得股票分紅金額的20%，但不超過(guò)50%。企業(yè)不得為大股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策的情況時(shí)，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。

公司控股股東加持公司股權(quán)計(jì)劃方案公示后，假如開(kāi)啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)對(duì)策情況的，大股東能夠停止增持股份。

3、企業(yè)除大股東外執(zhí)行董事、高管人員（獨(dú)董、沒(méi)有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外）加持個(gè)股

（1）如出現(xiàn)以下情形之一，且除大股東、獨(dú)董、沒(méi)有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事之外的董事、高管人員（下稱(chēng)“有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層”）加持個(gè)股不容易導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，亦有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策：

①公司股價(jià)開(kāi)啟運(yùn)行條件時(shí)，因大股東增持股份可能導(dǎo)致公司不達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件；

②控投股東增持個(gè)股方案實(shí)施屆滿(mǎn)之日后10個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格均低于企業(yè)上一會(huì)計(jì)期間經(jīng)審計(jì)的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。

有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層服務(wù)承諾，其持續(xù)十二個(gè)月為平穩(wěn)公司股價(jià)的目的用于加持資金不少于其上一會(huì)計(jì)期間于企業(yè)獲得薪資稅后工資金額的20%，但不超過(guò)50%。企業(yè)不可為加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策的情況時(shí)，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案。

有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持公司股權(quán)計(jì)劃方案公示后，假如開(kāi)啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)對(duì)策情況的，以上員工能夠停止增持股份。

本應(yīng)急預(yù)案適用企業(yè)未來(lái)競(jìng)選或聘用的執(zhí)行董事、高管人員。企業(yè)競(jìng)選或聘用執(zhí)行董事、高管人員時(shí)，可以要求其從此作出書(shū)面承諾，并同時(shí)要求按照公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)執(zhí)行董事、高管人員的承諾明確提出未履行協(xié)議的約束對(duì)策。

（三）平穩(wěn)股票價(jià)格措施運(yùn)行程序

1、公司回購(gòu)股份的決策制定

（1）董事會(huì)理應(yīng)在啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生之日起10個(gè)交易日內(nèi)做出執(zhí)行回購(gòu)股份或者不執(zhí)行回購(gòu)股份的決議。公司回購(gòu)股份的議案需事前征詢(xún)單獨(dú)董事和監(jiān)事大會(huì)建議，獨(dú)董解決公司回購(gòu)股份應(yīng)急預(yù)案發(fā)布單獨(dú)建議，職工監(jiān)事解決公司回購(gòu)股份應(yīng)急預(yù)案明確提出審查意見(jiàn)。

（2）董事會(huì)必須在作出決定后2個(gè)交易日內(nèi)公示股東會(huì)決議、回購(gòu)股份應(yīng)急預(yù)案（一般包括擬回購(gòu)的總數(shù)范疇、價(jià)格定位，結(jié)束時(shí)間及其執(zhí)行時(shí)限等相關(guān)信息）或沒(méi)有進(jìn)行回購(gòu)股份理由，并公布召開(kāi)股東大會(huì)工作的通知。

（3）經(jīng)公司股東會(huì)議決議確定執(zhí)行回購(gòu)的，企業(yè)需在企業(yè)股東會(huì)議決議作出之日起下一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日運(yùn)行復(fù)購(gòu)程序流程，并要執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所規(guī)定的程序流程。

（4）公司回購(gòu)需在企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許復(fù)購(gòu)決定作出之日起次日開(kāi)始進(jìn)行復(fù)購(gòu)，并需在執(zhí)行有關(guān)法律規(guī)定相關(guān)手續(xù)的60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。

（5）公司回購(gòu)股份方案實(shí)施完成后，需在2個(gè)交易日內(nèi)公示公司股權(quán)變化匯報(bào)。

（6）公司回購(gòu)的股權(quán)需在復(fù)購(gòu)期屆滿(mǎn)或是復(fù)購(gòu)方案實(shí)施完成后依規(guī)銷(xiāo)戶(hù)，并辦理工商變更登記辦理手續(xù)。

2、大股東增持股份的決策制定

（1）大股東需在做到運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之日起10個(gè)交易日內(nèi)，從總體上加持企業(yè)股票的具體方案（一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息）擬訂書(shū)面形式計(jì)劃方案，并書(shū)面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。

（2）大股東需在增持公告作出之日起次日開(kāi)始進(jìn)行加持，并需在執(zhí)行有關(guān)法定條件后60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。

3、有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持股份的程序流程

（1）有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層需在做到運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之日起10個(gè)交易日內(nèi)，從總體上加持企業(yè)股票的具體方案（一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價(jià)格定位、結(jié)束時(shí)間等相關(guān)信息）擬訂書(shū)面形式計(jì)劃方案，并書(shū)面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進(jìn)行公示。

（下轉(zhuǎn)C10版）