3月1日，北京上海證券交易所近日發(fā)布決定(紀(jì)律處分決定)，指責(zé)寧波東方電纜有限公司控股股東和實(shí)際控制人?！?023〕19號(hào)）。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《關(guān)于向?qū)幉|方集團(tuán)有限公司、夏崇耀、袁黎宇發(fā)出警告信的決定》(行政監(jiān)管措施決定〔2022〕2017年11月，寧波東方電纜有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方電纜”.SH）寧波東方集團(tuán)控股有限公司和華寶信托有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華寶信托)、中信銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信銀行)簽署了差價(jià)補(bǔ)充協(xié)議，公司實(shí)際控制人夏崇耀、袁立宇與華寶信托、中信銀行簽訂了擔(dān)保合同。上述協(xié)議和合同規(guī)定，投資資本安全和收入保障措施應(yīng)當(dāng)為華寶信托和中信銀行認(rèn)購(gòu)的公司股權(quán)提供。
控股股東和實(shí)際控制人與公司非公開(kāi)發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)人簽訂的上述協(xié)議和合同對(duì)投資者的投資決策有重大影響，應(yīng)當(dāng)披露非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)的重要內(nèi)容。控股股東未能及時(shí)聯(lián)系實(shí)際控制人，配合公司披露上述信息，影響投資者自主權(quán)，違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行承銷(xiāo)控制措施(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第135號(hào))第17條、上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關(guān)規(guī)定。相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)的紀(jì)律處分沒(méi)有異議。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2020年修訂)第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分監(jiān)管措施實(shí)施辦法》(2020年修訂)第16.2條，、上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指導(dǎo)二號(hào)-紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(2020年)》的有關(guān)規(guī)定作出以下紀(jì)律處分決定:
東方電纜最大股東寧波東方集團(tuán)有限公司擁有31.63%的股份；東方電纜第二大股東袁黎宇擁有7.76%的股份。
根據(jù)東方電纜年度報(bào)告，寧波東方集團(tuán)有限公司是東方電纜控股股東，東方集團(tuán)的實(shí)際控制人是夏崇耀，公司股東袁黎宇和夏崇耀是夫妻關(guān)系。夏崇耀和袁黎宇是東方電纜的實(shí)際控制人。
夏崇耀自2013年8月起擔(dān)任東方電纜董事長(zhǎng)、公司董事。
《證券發(fā)行承銷(xiāo)管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第135號(hào))第十七條規(guī)定，發(fā)行人、承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得披露查詢(xún)定價(jià)信息；發(fā)行定價(jià)不得以任何方式操縱；不得誘導(dǎo)線下投資者提高價(jià)格，不得影響線下投資者的正常價(jià)格和認(rèn)購(gòu)；不得通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的披露、回扣或其他不正當(dāng)手段誘導(dǎo)他人認(rèn)購(gòu)股票；不得通過(guò)持有或信托持股等方式獲得不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益相關(guān)者運(yùn)輸利益；不得直接向相關(guān)利益或參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)補(bǔ)貼。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第二.1條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政規(guī)章、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、規(guī)則及時(shí)公平披露信息，確保披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第二.3條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露所有可能對(duì)上市公司股票及其衍生交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息或者重大事件)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第二.23條規(guī)定，上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)聯(lián)系公司發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，嚴(yán)格履行承諾。
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